单选题

设立证券公司需要符合的条件有( )。
I.有与公司经营业务范围相应的注册资本
Ⅱ.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
Ⅲ.有完善的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

A. I、Ⅲ
B. I、Ⅱ、IV
C. Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
设立证券公司需要符合的条件有()。 Ⅰ主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
设立证券公司需要符合的条件有( )。I.有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅱ.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好Ⅲ.有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、IV C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
设立证券公司需要符合的条件有(  )。Ⅰ主要股东具有持续盈利能力,信誉良好Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2020年真题)设立证券公司需要符合的条件有(  )。Ⅰ主要股东具有持续盈利能力,信誉良好Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
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单选题
设立证券公司需要符合的条件有()。<br/>Ⅰ主要股东具有持续盈利能力,信誉良好<br/>Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本<br/>Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度<br/>Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
设立证券公司需要符合的条件有()
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币2亿元 D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币3亿元
答案
多选题
设立证券公司需要符合的条件有()。
A.有完善的风险管理和内部控制制度 B.有与公司经营范围相应的注册资本 C.董事监事高级管理人员具备任职资格 D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
答案
单选题
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
多选题
证券公司自营业务范围包括()。  
A.股票 B.债券 C.证券投资基金 D.符合规定的期货产品,少量购买以小幅盈利为目标
答案
多选题
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A.若客户委托的证券买卖没有成交,则不保存其委托记录 B.某证券公司为了吸引客户,承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10% C.接受投资人李老太太的全权委托 D.从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托,买卖股票
答案
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