多选题

批量代收代付资料受理岗负责受理审核()

A. 委托单位提交的业务资料
B. 负责审核资料真实性、合法性和完整性
C. 格式是否符合业务要求
D. 负责与委托单位办理资料交接手续

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多选题
批量代收代付资料受理岗负责受理审核()
A.委托单位提交的业务资料 B.负责审核资料真实性、合法性和完整性 C.格式是否符合业务要求 D.负责与委托单位办理资料交接手续
答案
多选题
批量代收代付资料受理岗负责受理审核()
A.委托单位提交的业务资料 B.负责审核资料真实性 C.格式是否符合业务要求 D.负责与委托单位办理资料交接手续
答案
多选题
批量代收代付系统业务主管岗负责()
A.本网点撤消申请 B.代付资金转入 C.客户端软件密钥生成及下载等进行授权 D.负责与委托单位办理资料交接手续
答案
多选题
以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点()
A.客户资质 B.客户身份确认 C.数据传递途径 D.资料交接 E.业务审核
答案
单选题
非自然人客户申请代收代付业务,由负责受理()
A.营业网点 B.客户管理行的客户部门 C.客户管理行的运营管理部门 D.客户管理行的内控部门
答案
多选题
在受理与审核代收代付业务时,对()的不能擅自为其办理业务
A.无证 B.假证 C.证件与客户明显不符 D.代理手续不全
答案
多选题
在受理与审核代收代付业务时,伪造证件开户的风险表现包括()
A.客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系,以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务,为洗钱 B.客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系,或者利用银行防控措施落后的条件,使用伪造身份证件开立账户,以备侵占 C.银行工作人员使用伪造身份证件开立账户,以备侵占 D.银行经办人员以他人证件资料擅自开户,并持有他人账户,以备侵占挪用客户资金
答案
多选题
在受理与审核代收代付业务时,伪造证件开户的风险表现包括()
A.客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系,以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务,为洗钱、诈骗等非法活动作准备 B.客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系,或者利用银行防控措施落后的条件,使用伪造身份证件开立账户,以备侵占、挪用客户资金 C.银行工作人员使用伪造身份证件开立账户,以备侵占、挪用客户资金 D.银行经办人员以他人证件资料擅自开户,并持有他人账户,以备侵占挪用客户资金
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判断题
《批量代收代付资料签收登记簿》用于登记申请批量代收代付业务有关数据及入账后有关情况。
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