多选题

网点业务运营操作风险包括以下哪些风险()

A. 客户、银行的资金是否安全
B. 客户身份识别是否符合要求
C. 客户办理业务的意愿是否真实
D. 员工执行流程、制度是否有效
E. 现金、重要空白凭证、重要物品等实物是否账实相符
F. 网点运营相关的客户、银行的信息安全

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多选题
网点业务运营操作风险包括以下哪些风险()
A.客户、银行的资金是否安全 B.客户身份识别是否符合要求 C.客户办理业务的意愿是否真实 D.员工执行流程、制度是否有效 E.现金、重要空白凭证、重要物品等实物是否账实相符 F.网点运营相关的客户、银行的信息安全
答案
多选题
网点运营操作风险防线包括()
A.支行、营业网点以及网点员工 B.分行 C.总行各专业部门 D.分行运营管理部
答案
多选题
以下哪些风险属于电子银行业务操作风险()
A.内部欺诈风险 B.内部违规风险 C.内部失误风险 D.外部欺诈风险
答案
多选题
业务运营风险是指与()直接相关的操作风险。
A.业务核算 B.网点柜面业务操作 C.事权划分 D.远程授权 E.后台集中处理
答案
单选题
操作风险点是操作风险识别的重要成果,它主要包括以下哪些方面的内容()①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源
A.①②③④⑤⑥⑦⑧⑨ B.①③④⑤⑨ C.②④⑥⑧⑨ D.③④⑤⑦⑧
答案
单选题
基金公司日常运营中的风险可以分为()。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅱ
答案
多选题
信贷业务中操作风险事件主要包括哪些( )。
A.内部欺诈事件 B.外部欺诈事件 C.就业制度 D.工作场所安全事件
答案
多选题
代理业务操作风险包括()
A.业务人员截留手续费,不进入大账核算 B.未获得客户允许代理扣划资金或进行交易 C.计算机系统中断造成代理业务的数据丢失而引发的损失 D.由于新的监管规定出台而引起的风险 E.在客户授权范围内进行的代理证券业务
答案
多选题
根据《承德银行操作风险管理办fa》,以下哪些属于本行操作风险()
A.内部欺诈 B.外部欺诈 C.实物资产损坏 D.IT系统事件 E.执行、交割及流程管理
答案
多选题
柜面业务操作风险成因包括()
A.轻视柜面业务内控管理和风险防范 B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞 C.因人手紧张而未严格执行换人复核制度 D.柜台人员安全意识不强,缺乏岗位制约和自我保护意识
答案
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以下哪些措施可以降低金融物流业务操作风险() 业务运营风险指与业务核算、网点柜面业务操作或后台集中处理直接相关的()风险 运营管理部门负责农商行(农信社)柜面业务操作风险管理,包括等() 根据《承德银行操作风险管理办fa》,以下哪些是本行操作风险的组织() 代理业务操作风险的成因包括( )。 柜台业务主要操作风险成因包括( )。 代理业务的操作风险成因包括()。 操作风险损失包括以下()内容。 《上海浦东发展银行运营操作风险事项管理办法(B/0)》中所称的运营操作风险事项的信息来源包括() 以下哪些含风险有投机性()Ⅰ.法律风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.战略风险 各级操作风险管理委员会应将网点运营风险分级管理纳入重点审议内容,分析排查高风险网点存在问题,分解落实相关专业、相关机构管理责任,持续跟踪督促网点运营风险管理改进情况() 针对资金交易业务操作风险,风险控制措施不包括( )。 针对资金交易业务操作风险,风险控制措施不包括() 柜台业务操作风险控制要点不包括( )。 柜台业务存在的操作风险不包括( )。 柜台业务操作风险控制要点不包括( )。 信托业务操作风险管理策略包括()。 柜台业务存在的操作风险不包括( )。 柜台业务操作风险控制要点不包括(  )。 柜台业务操作风险控制要点不包括(  )。
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