多选题

属于合规经理权限的是()

A. 在权限范围内,对派驻网点的柜面业务进行审核与授权
B. 审核派驻网点柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规
C. 对派驻网点人员进行考核,任用或辞退派驻网点人员
D. 阻止包括网点负责人在内的任何人在网点经营和业务处理过程中任何有悖于规章制度或不利于账款安全的行为

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多选题
属于合规经理权限的是()
A.在权限范围内,对派驻网点的柜面业务进行审核与授权 B.审核派驻网点柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规 C.对派驻网点人员进行考核,任用或辞退派驻网点人员 D.阻止包括网点负责人在内的任何人在网点经营和业务处理过程中任何有悖于规章制度或不利于账款安全的行为
答案
主观题
简述合规经理的权限
答案
主观题
简述合规经理的权限
答案
单选题
合规经理实行垂直管理,直接对()负责,在权限范围内具有独立性和权威性。
A.委派机构 B.所属网点 C.所属支行 D.支行长
答案
单选题
担任合规经理应具备()
A.业务运营序列专业资格或合规经理任职资格 B.业务运营序列专业资格和合规经理任职资格 C.业务运营序列专业资格 D.合规经理任职资格
答案
单选题
倡导和培育良好的银行合规文化,首先要明确合规部门的定位、权限及其( )。
A.一致性 B.全面性 C.独立性 D.平衡性
答案
判断题
合规经理派驻制相互制约原则:合规经理和网点负责人在内控上相互制约,合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。
A.对 B.错
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
合规经理工作职责主要包括()
A.内控管理职责 B.安全管理职责 C.督促整改职责 D.业务指导和培训职责 E.报告职责
答案
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