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对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()

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判断题
对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。  
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
判断题
自营业务的清算必须组成清算组织,与其他业务一并实行清算。
A.对 B.错
答案
判断题
自营业务的清算必须组成清算组织,与其他业务一并实行清算。(  )
答案
多选题
自营个人贷款贴息资金清算的入账方式包括()或()。
A.单笔 B.批量 C.实时 D.非实时
答案
单选题
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务( )等的管理。①投资决策②资金③清算④账户
A.②③④ B.①②④ C.①③ D.①②③④
答案
单选题
在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门 B.证券交易所 C.证监会 D.中国证券登记结算有限责任公司
答案
单选题
下列属于自营业务后台职能的是( )。 Ⅰ.账户管理 Ⅱ.账户开户 Ⅲ.资金清算 Ⅳ.会计核算
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要( )。
A.相互协调 B.相互支持 C.共用系统 D.严格分离
答案
热门试题
下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理<br/>Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算<br/>Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制<br/>Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 交易所对会员的自营和代理交易实行分别清算。 交易所对会员的自营和代理交易实行分别清算() (2017年真题)证券自营业务的清算应当由(  )指定专人完成。 自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司() 自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司() 自营业务与经纪业务相比较,具有( )特点。 自营业务与经纪业务相比具有的特点有() 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。() 资金清算业务实行事后监督制度,事后监督岗位人员负责对()的清算业务凭证进行核查。 与经纪业务相比较,自营业务有以下特点() 下列有关自营业务的说法,正确的有()。I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行II.由非自营业务部门负责自营账户的管理III.自营业务清算、统计应有专门人员执行IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 金融类会员可开展自营和代理业务及批准的其它业务,综合类会员可开展自营和代理业务,自营会员可开展自营业务。 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。 外汇资金清算的实现按照清算信息与清算资金的传递方式,可划分为() 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。() 证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度 证券公司自营业务与经纪业务相比,具有的特点有()。
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