单选题

(2017年真题)证券自营业务的清算应当由(  )指定专人完成。

A. 公司专门负责结算托管的部门
B. 债券交易所
C. 证监会
D. 中国证券登记结算有限责任公司

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单选题
(2017年真题)证券自营业务的清算应当由(  )指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门 B.债券交易所 C.证监会 D.中国证券登记结算有限责任公司
答案
单选题
证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门 B.证券交易所 C.证监会 D.中国证券登记结算有限责任公司
答案
判断题
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
A.对 B.错
答案
单选题
(2018年真题)同自营业务相比,(  )是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性
答案
单选题
(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 C.“董事会一投资决策机构”的二级体制 D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。  
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
(2016年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(  )来设立。
A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制 C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 D.董事会——投资决策部门的二级体制
答案
单选题
(2017年真题)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管(  )年。
A.10 B.15 C.20 D.25
答案
单选题
(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是( )。
A.以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动 D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
答案
单选题
(2020年真题)证券公司自营业务禁止性行为不包括(  )。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
热门试题
(2019年真题)证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。 (2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。 (2019年真题)证券自营业务主要的投资对象,包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.黄金 (2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 (2016年真题)证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(  )。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种 下列有关自营业务的说法,正确的有()。I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行II.由非自营业务部门负责自营账户的管理III.自营业务清算、统计应有专门人员执行IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 (2018年真题)证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将(  )交由客户签字确认。 (2017年真题)在证券经纪业务中,证券经纪商具有(  )。 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 (2020年真题)根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是(  ) 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定. 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。() 证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报(  )备案。 (2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。 证券自营业务 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。() 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。() 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务( )等的管理。①投资决策②资金③清算④账户
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