多选题

外资参股证券公司可以经营()业务。

A. 经营股票
B. 债券的承销与保荐
C. 外资股的经纪
D. 债券的经纪和自营

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多选题
外资参股证券公司可以经营()业务。
A.经营股票 B.债券的承销与保荐 C.外资股的经纪 D.债券的经纪和自营
答案
判断题
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。()
答案
多选题
目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。
A.股票和债券的承销 B.股票和债券的包销 C.股票的经纪和自营 D.债券的经纪和自营
答案
多选题
外资参股证券公司应符合( )。
A.注册资本符合《证券法》规定 B.取得证券从业资格的人员不少于50人 C.有适当的内部控制技术系统 D.有符合条件的经营场所和合格的业务设施
答案
单选题
证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
A.审慎经营 B.合规 C.公开 D.合法经营
答案
多选题
证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。
A.若客户委托的证券买卖没有成交,则不保存其委托记录 B.某证券公司为了吸引客户,承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10% C.接受投资人李老太太的全权委托 D.从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托,买卖股票
答案
判断题
经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )
答案
多选题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
A.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币5000万元 B.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币2000万元 C.证券公司经营证券自营业务的,净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司同时经营证券自营与证券资产管理业务的,净资本不得低于人民币1亿元
答案
多选题
外资参股证券公司设立中必须进过的程序为( )。
A.提交申请文件 B.监管机构核准 C.设立登记 D.申领《经营证券业务许可证》
答案
多选题
外资参股证券公司设立中必须通过的程序为()。
A.提交申请文件 B.监管机构核准 C.设立登记 D.申领《经营证券业务许可证》
答案
热门试题
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是()。 证券公司是指依法被批准从事证券经营业务的有限责任公司和股份有限公司。( ) 下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述中哪些是正确的() 下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是(  )。 下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是()。   按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。() 证券公司从事证券自营业务可以()。 在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。() 在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。() 在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。() 下列选项中,不属于外资参股证券公司设立程序的是()。 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括() 证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。(  ) 下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
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