多选题

发行人在持续督导期间出现有关()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐,1个自然年度内发生下述事项两次以上且排名前10位,中国证监会自确认之日起6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

A. 实际盈利低于盈利预测达20%以上
B. 关联交易显失公允或程序违规,涉及金额超过前一年年末经审计净资产5V00,或者影响损益超过前一年经审计净利润10%
C. 大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额超过前一年年末经审计净资产5‰,或者影响损益超过前一年经审计净利润10%
D. 违规为他人提供担保涉及金额超过前一年年末经审计净资产10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润10%

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单选题
首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。
A.证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符 B.证券上市当年即亏损 C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
答案
多选题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐( )。
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 C.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计40%以上资产或者主营业务发生重组 D.实际盈利低于预测盈利达20%以上
答案
判断题
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由发行人向中国证监会申报。
答案
单选题
发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.实际盈利低于预测盈利的10%以上 B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符 C.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大 D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
答案
单选题
发行人出现()情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
A.首次公开发行证券上市当年即亏损 B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更 D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组
答案
单选题
自中国证监会核准发行之日起,发行人应在(  )内发行股票。
A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.2年
答案
多选题
发行人在持续督导期间出现有关()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的,中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更 D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
答案
主观题
持续督导期间,保荐人应督导发行人( )
答案
多选题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。
A.有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 D.履行信息准确及时披露的义务
答案
多选题
发行人在持续督导期间出现有关()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐,1个自然年度内发生下述事项两次以上且排名前10位,中国证监会自确认之日起6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
A.实际盈利低于盈利预测达20%以上 B.关联交易显失公允或程序违规,涉及金额超过前一年年末经审计净资产5V00,或者影响损益超过前一年经审计净利润10% C.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额超过前一年年末经审计净资产5‰,或者影响损益超过前一年经审计净利润10% D.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年年末经审计净资产10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润10%
答案
热门试题
自中国证监会核准发行之日起,发行人应在( )个月内发行股票。 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件 发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格(  )。 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( ) 自中国证监会核准发行之日起,发行人超过( )个月为发行的,核准文件失效。 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在几个月内发行股票( )。 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将终止审核并自确认之日起【C】内不受理发行人的发行申请,并依照《证券法》的有关规定进行处罚;() 发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是(  )。 发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是() 发行人出现以下哪些情形,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐资格的是()。 发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格( )。 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在()内发行股票;超过()未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在()内发行股票;超过()未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行 中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为____个月,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在____个月内发行证券。( ) 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 (2010年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( ) (2008年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( ) (2011年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( ) 发行人出现下列哪种情形,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除?( )
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