多选题

关于交易对手的国别风险识别,商业银行应当()。

A. 涉及敏感国家或地区的业务及交易保持高度警惕
B. 严格遵守反洗钱和反恐融资法律法规
C. 及时录入、更新有关制裁名单和可疑交易客户等信息
D. 对交易对手进行尽职调查
E. 及时查询包括联合国制裁决议在内的与本机构经营相关的国际事件信息

查看答案
该试题由用户629****70提供 查看答案人数:23058 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户629****70提供 查看答案人数:23059 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
关于交易对手的国别风险识别,商业银行应当()。
A.涉及敏感国家或地区的业务及交易保持高度警惕 B.严格遵守反洗钱和反恐融资法律法规 C.及时录入、更新有关制裁名单和可疑交易客户等信息 D.对交易对手进行尽职调查 E.及时查询包括联合国制裁决议在内的与本机构经营相关的国际事件信息
答案
多选题
关于交易对手的国别风险识别,商业银行应当(  )。
A.对涉及敏感国家或地区的业务及交易保持高度警惕 B.严格遵守反洗钱和反恐融资法律法规 C.及时录入、更新有关制裁名单和可疑交易客户等信息 D.对交易对手进行尽职调查 E.及时查询包括联合国制裁决议在内的与本机构经营相关的国际事件信息
答案
单选题
对于交易对手的国别风险识别,商业银行应当对交易对手进行()
A.风险管理 B.尽职调查 C.对手分析 D.审慎经营
答案
判断题
商业银行应当充分识别业务经营中面临的潜在国别风险,了解所承担的国别风险类型,确保在单一和并表层面上按国别识别风险。(  )
答案
多选题
商业银行要计量交易对手的风险的交易是()。
A.债券交易 B.债券回购 C.期货交易 D.远期交易 E.即期外汇买卖
答案
单选题
 商业银行要计量交易对手的风险的交易是()。
A.债券交易 B.期货交易 C.债券回购 D.远期交易 E.即期外汇买卖
答案
单选题
商业银行应当定期、及时向( )报告国别风险情况。
A.董事会和监事会 B.董事会和高级管理层 C.监事会和独立董事 D.独立董事和高级管理层
答案
单选题
商业银行应当定期、及时向( )报告国别风险情况。
A.董事会和监事会 B.监事会和高级管理层 C.董事会和风险管理部门 D.董事会和高级管理层
答案
多选题
商业银行应当定期、及时向( )报告国别风险情况。
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.股东大会 E.首席风险官
答案
单选题
商业银行对授信中的国别风险进行识别时,应严格遵循()原则。
A.了解你的客户 B.理解你的客户 C.尊重你的客户 D.保护你的客户
答案
热门试题
按照《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行应当计量银行账户和交易账户的交易对手信用风险加权资产() 商业银行需要计量交易对手信用风险的交易有( )。 商业银行需要计量交易对手信用风险的交易有(  )。 商业银行需要计量交易对手信用风险的交易有()。 商业银行应当定期、及时向(  )报告国别风险情况。 商业银行对授信中的国别风险进行识别时,应严格遵循原则() 商业银行对授信中的国别风险进行识别时,应严格遵循(  )原则。 商业银行在识别国别风险的过程中,应当确保国际授信与国内授信适用的原则是() 关于商业银行面临的国别风险,下列说法正确的有() 下列关于商业银行国别风险的表述,最不恰当的是()   下列关于商业银行国别风险的表述,最不恰当的是()。   商业银行在开展金融创新活动,涉及投资、交易业务时应当遵循的原则是( ),认真分析和研究交易对手,做好交易对手的风险管理。 商业银行需要加强对交易对手信用风险的识别和管理。由于一般市场风险因素,使得交易对手的违约概率与风险暴露正相关,这种风险被称为()   商业银行需要计量交易对手信用风险的交易有(    )。 商业银行选择的国别风险的计量方法应当满足的要求不包括( )。 商业银行国别风险的大小取决于()。   国别风险暴露较高的商业银行,可以主要利用外部资源开展国别风险监测() 国别风险暴露较高的商业银行,可以主要利用外部资源开展国别风险监测。( ) 根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行应当对()中的市场风险因素进行分解和分析,及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。 根据《商业银行金融创新指引》的规定,商业银行在开展涉及投资和交易的金融创新业务时,应认真分析和研究交易对手的,做好交易对手风险的管理()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位