单选题

根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员应当公平对待所有客户,当遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突无法避免时,应确保( )的利益得到公平的对待。

A. 客户
B. 从业人员自身
C. 相关方
D. 证券公司

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单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。
A.从事内幕交易 B.利用未公开信息交易活动 C.接受或赠送礼物给利益相关方 D.为客户推荐合适的产品或服务
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A.中国证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院
答案
主观题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
答案
热门试题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括() 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定,以下正确的是()。<br/>①从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力<br/>②从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务<br/>③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益<br/>④从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。 《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定,以下正确的是(  )。①从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。 以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是( )。 《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定,以下正确的是(  )。①从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
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