单选题

(2020年真题)基金管理人的业务中以下( )可以进行外包。
Ⅰ 估值核算
Ⅱ 销售支付
Ⅲ 份额登记
Ⅳ.合规风控

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
(2020年真题)基金管理人的业务中以下( )可以进行外包。Ⅰ 估值核算Ⅱ 销售支付Ⅲ 份额登记Ⅳ.合规风控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理人应( )
A.建立基金估值工作机制,并申请基金托管行批准 B.对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的品质提出估值指引 C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度 D.定期对估值指引进行评估和修订
答案
单选题
基金管理人的业务中以下(  )可以进行外包。Ⅰ 估值核算Ⅱ 销售支付Ⅲ 份额登记Ⅳ.合规风控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下( )方式来实现业务流程的控制。Ⅰ 部门分设Ⅱ 岗位分设Ⅲ 外包Ⅳ 托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
某股权投资基金管理人拟将基金估值核算业务进行外包,应考虑的事项包括()。
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
某股权投资基金管理人拟将基金估值核算业务进行外包,应考虑的事项包括()。Ⅰ.该项业务外包是否符合风险管理制度Ⅱ.该项业务外包可否免除基金管理人的责任Ⅲ.外包机构是否存在与估值核算相冲突的业务Ⅳ.外包机构是否采取了有效的隔离措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2017年真题)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。
A.一年 B.半年 C.每季度 D.两年
答案
单选题
(2020年真题)以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制 B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动, 其考核与公司经营业绩指标挂钩
答案
单选题
(2018年真题)关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是( )
A.不得向投资者承诺保本,也不得承诺最低收益 B.可以向投资者承诺保本,但不得承诺最低收益 C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益 D.不得向投资者承诺保本,但可以承诺最低收益
答案
单选题
(2020年真题)下述哪个机构可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构( )
A.具有资产管理资格的中国证监会会员的资产管理公司 B.具有资产管理资格的中国证券投资基金业协会会员的资产管理公司 C.具有基金销售业务资格的中国证监会会员的基金销售公司 D.具有基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的基金销售公司
答案
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