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(2016年真题)股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现( )。
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现( )。
A. 专业化运营
B. 内部牵制
C. 业务流程控制
D. 授权流程管理
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(2016年真题)股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现( )。
A.专业化运营 B.内部牵制 C.业务流程控制 D.授权流程管理
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单选题
股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现()。
A.专业化运营 B.内部牵制 C.业务流程控制 D.授权流程管理
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单选题
股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现( )。
A.专业化运营 B.内部牵制 C.业务流程的控制 D.授权流程管理
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单选题
股权投资基金管理人利用部门分社、岗位分设、外包、托管等方式实现( )
A.内部牵制 B.授权流程管理 C.专业化运营 D.业务流程控制
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。
A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得从事股权投资基金管理业务
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得( )。
A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管,且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况 C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时,未建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.按照基金合同约定,如实向投资者披露基金投资的重大信息
答案
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人不应( )
A.委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级 B.自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估 C.向投资者承诺投资本金不受损失 D.通过传播媒体向特定对象进行宣传
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指( )。
A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
答案
单选题
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得( )。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C.委托第三方机构对基金进行风险评级 D.承诺投资者该基金为保本型基金
答案
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(2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。
管理人内部控制包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全
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(2016年真题)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是( )。
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。<br/>Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求<br/>Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度<br/>Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制<b
(2016年真题)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
(2018年真题)关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是( )
(2016年)股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得()。
(2017年真题)下列关于股权投资基金管理人的说法中,错误的是( )。
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全
(2016年真题)基金管理人的职责不包括( )。
(2017年真题)中国证券投资基金业协会从( )年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。
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(2016年真题)基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,( )营业税。
(2016年真题)目前,我国证券投资基金管理费计提后,按( )向管理人支付。
(2016年真题)基金管理人办理基金份额的申购,可以收取( )。
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