单选题

定向资产管理业务的投资风险由()承担

A. 管理人
B. 托管人
C. 委托人
D. 登记结算机构

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单选题
定向资产管理业务的投资风险由()承担
A.管理人 B.托管人 C.委托人 D.登记结算机构
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
A.客户 B.证券公司 C.操作员 D.客户与证券公司
答案
单选题
在投资连结保险业务中,保险公司承担的风险是保险保障风险和费用风险,不承担投资风险,投资风险由()承担。
A.投保人 B.被保险人 C.投保人和被保险人 D.受益人
答案
判断题
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()
答案
单选题
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
A.8%、5% B.8%、8% C.8%、5% D.5%、5%
答案
单选题
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。
A.8% B.2% C.8% D.2%
答案
单选题
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备
A.8%、5%、5% B.2%、1%、0.5% C.8%、10%、5% D.2%、0.5%、1%
答案
判断题
财务顾问业务属于中间业务,资产管理公司可以部分承担客户的风险、损失,应由客户承担的费用由客户承担。()
A.对 B.错
答案
判断题
财务顾问业务属于中间业务,资产管理公司可以部分承担客户的风险、损失,应由客户承担的费用由客户承担。
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学 D.完善的交易记录制度
答案
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证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立() 期货公司从事资产管理业务时,投资收益由客户享有,损失由客户和期货公司承担() 期货公司从事资产管理业务时,投资收益由客户享有,损失由客户和期货公司承担。( ) 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划? 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划 定向业务投资于单只证券占定向资产的比例() 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。 关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 在代客境外理财业务中,投资的风险由()承担。 证券公司应当制作( ),充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险。 下列说法,正确的是()。 ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务 ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种 ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务 ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务 期货公司依法从事资产管理业务,损失由( )承担。 定向投资类业务项下基础资产不包括() 下列说法中,正确的是( )。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定,金融机构可以通过拆分资产管理产品的方式,向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品() 定向资产管理业务的特点包括()。 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 信贷资产回购业务中,在信贷资产转让期间,该信贷资产项下的信贷风险由()承担。 银行理财业务的(   )等主要风险由委托投资人承担。
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