多选题

期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中金所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。

A. 中金所理事会
B. 中金所会员大会
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

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多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中金所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。
A.中金所理事会 B.中金所会员大会 C.中国证监会 D.中国期货业协会
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议
A.中金所理事会 B.中金所会员大会 C.中国证监会 D.中国期货业协会
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。
A.中国金融期货交易所理事会 B.中国金融期货交易所会员大会 C.中国证监会 D.中国期货业协会
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.证券交易所
答案
判断题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒。
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取()等处理措施。
A.通报批评 B.公开谴责 C.书面警示 D.暂停受理申请开立新的交易编码
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的措施有()
A.责令整改、谈话提醒 B.书面警示、通报批评 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.暂停或者限制业务
答案
多选题
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括(  )。
A.责令整改 B.暂停受理申请开立新的交易编码 C.暂停或者限制业务 D.调整或者取消会员资格
答案
判断题
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒,但无权取消会员资格。()
答案
多选题
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。查看材料
A.责令整改 B.暂停受理申请开立新的交易编码 C.暂停或者限制业务 D.调整或者取消会员资格
答案
热门试题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒( )。 对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒( )。 依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。 期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。 依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有()。 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?() 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其釆取的处理措施有()。 共用题干 期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有()。 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以()。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。() 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
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