单选题

关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是(  )。

A. 根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
B. 证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C. 证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 证券公司申请IB业务,应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

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单选题
下列关于证券公司中间介绍业务,说法错误的是( )。
A.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 B.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金 C.证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供期货行情信息
答案
单选题
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。
A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务 B.证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 C.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
答案
单选题
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是(  )。
A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务 B.证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 C.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D.证券公司申请IB业务,应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是(  )。
A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查 B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法中止其介绍业务资格 C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件,资料及数据信息 D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改
答案
单选题
关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是( )。
A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得提供期货行情信息及交易设施 B.证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割 C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金 D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案
单选题
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B. C.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 D. E.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 F. G.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案
多选题
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务,以下说法正确的是()。 查看材料
A.客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险揭示等服务工作 B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续 C.证券公司可以代收客户保证金 D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 D.发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构
答案
单选题
证券公司中间介绍业务是指(  )。
A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务 B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务 C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务 D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案
热门试题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。 根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。 根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供(   )服务。 证券公司从事中间介绍业务,不得() 证券公司从事中间介绍业务,可以()。 证券公司从事中间介绍业务,可以() 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。[*密押题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。   证券公司中间介绍业务的监管机构是() 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指期货公司接受证券公司委托,为证券公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( ) 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指期货公司接受证券公司委托,为证券公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动() 证券公司从事期货中间介绍业务,应当( )。 证券公司提供中间介绍业务,不得(  )。 证券公司提供中间介绍业务时,不得() 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。证券公司开展介绍业务应当提供的服务是() 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中介介绍业务应当提供()服务。
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