多选题

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(  )

A. 指定商业银行
B. 证券登记结算机构
C. 资产托管机构
D. 证券交易所

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多选题
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(  )
A.指定商业银行 B.证券登记结算机构 C.资产托管机构 D.证券交易所
答案
单选题
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 ①证券交易所;②证券登记结算机构;③资产托管机构;④指定商业银行
A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。①指定商业银行②证券登记结算机构③资产托管机构④证券交易所
A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.②③④
答案
单选题
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券,违法获利1万元。应处以( )万元罚款。
A.1 B.5 C.60 D.100
答案
单选题
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 Ⅲ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 Ⅳ.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
判断题
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。()
答案
单选题
证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()
A.50% B.70% C.120% D.150%
答案
单选题
证券公司客户交易结算资金应当存放在    (  )
A.商业银行 B.证券公司 C.证券登记结算公司 D.证券交易所
答案
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证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上(  )倍以下的罚款。 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款 证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。 证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。 在存量房交易资金监管中,存入客户交易结算资金专用存款账户中的交易结算资金的所有权属于( )。 证券公司申请介绍业务资格,固定资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的100%。() 证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。( ) 证券公司申请介绍业务资格,固定资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的100%。 证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。 证券公司客户的交易结算资金,需要存放在()。 客户交易结算资金专用存款账户中的交易结算资金应(  )房地产经纪机构财产。 下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是() 客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的( )或者( )等其他资产托管机构托管。 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于() 在下列()情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金 除下列( )情形外,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 证券公司及其证券营业部不必将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户() 客户交易结算资金小额休眠账户,是指证券公司在存管银行开立的,用于存放年无交易、无证券资产、资金账户余额在元以内的客户交易结算资金账户() 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。
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