单选题

商业银行委托其金融机构对理财资金进行投资管理,应对其资质和信用状况等作出尽职调查,并经过()核准。

A. 中级管理层
B. 高级管理层
C. 银监会
D. 商业银行

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单选题
商业银行委托其金融机构对理财资金进行投资管理,应对其资质和信用状况等作出尽职调查,并经过()核准。
A.中级管理层 B.高级管理层 C.银监会 D.商业银行
答案
多选题
商业银行委托其他金融机构对理财资金进行投资管理,应对其等做出尽职调查,并经过高级管理层核准()
A.专业服务能力 B.资质条件 C.过往业绩 D.风险管理水平
答案
单选题
商业银行委托其他金融机构对理财资金进行投资管理,应对其资质和信用状况等做出尽职调查,并经过__核准()
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.银行业监督管理机构
答案
判断题
商业银行不可以独立对理财资金进行投资管理,可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。
答案
单选题
商业银行对理财资金进行投资管理应坚持的原则是:
A.合理、稳健 B.审慎、合理 C.审慎、稳健 D.审慎、合理、稳健
答案
多选题
商业银行应坚持审慎、稳健的原则对理财资金进行投资管理,不得投资于()金融产品
A.可能造成本金重大损失的高风险金融产品 B.结构过于复杂的产品 C.高收益金融产品 D.结构单一的产品 E.海外产品
答案
单选题
理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品,商业银行或其委托的境内投资管理人应具备(),以及相适应的风险管理能力。
A.金融机构衍生品交易资格 B.理财产品交易资格 C.储蓄产品交易资格 D.金融机构投资产品交易资格
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,应对产品提供者的()进行评估。
A.信用状况 B.经营管理能力 C.市场投资能力 D.风险处置能力 E.风险承受能力
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,应对产品提供者的()进行评估。
A.信用状况 B.市场投资能力 C.经营管理能力 D.社会地位 E.风险处置能力
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,应对产品提供者的进行评估()
A.信用状况 B.经营管理能力 C.市场投资能力 D.风险处置能力
答案
热门试题
商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于状态,可以不列入并表范围() 理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品,商业银行或其委托的境内投资管理人应具备()交易资格以及相适应的风险管理能力。 商业银行个人理财业务按是否接受客户委托和授权对客户资金进行投资和管理可分为() 商业银行的股东、由商业银行直接或者间接控制的金融机构或者商业银行所在集团其他金融机构等关联方为代销业务合作机构的,商业银行对其在合作机构管理和代销产品准入等方面的要求可以低于其他合作机构() 商业银行可以将客户(包括个人客户和机构客户)理财资金委托给信托公司进行投资() 开展理财业务过程中,商业银行应坚持原则对理财资金进行投资管理() 商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围: 商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构因终止而进入清算程序,应列入并表范围。 商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围() 作为金融机构,商业银行与非银行金融机构比较,商业银行() 商业银行发售理财产品,应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产() 《商业银行资本管理办法》规定,商业银行计算并表资本充足率,对于拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,则必须将其列入并表范围() 成立农村商业银行时,境内金融机构作为发起人,其可以以借贷资金入股() 对于银行理财资金购买各类资产管理计划和通过与其他金融机构签订委托投资协议的方式进行投资的情况,必须通过理财登记系统对底层基础资产或负债进行登记() 商业银行发售理财产品,应委托具有什么样资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产() 按照《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行拥有50%以下(含)表决权的被投资金融机构,但与被投资金融机构之间有下列情况之一的,应将其纳入并表范围() 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定,金融机构不得将资产管理产品资金直接投资于商业银行信贷资产() 金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的()。根据金融机构的不同属性,商业银行应将金融机构风险暴露分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露。 商业银行受政策性银行的委托对其自主发放的贷款代理结算,并对其账户资金进行监管,这属于商业银行的( )。 ()依法对境外金融机构投资入股中资金融机构的行为进行监督管理。(《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》第3条)
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