单选题

证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资
产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A. 每季度
B. 每月度
C. 每半年
D. 每年

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单选题
在集合资产管理计划中,证券公司应当至少每()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A.5个月 B.4个月 C.3个月 D.2个月
答案
单选题
证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每日 B.每月 C.每季度 D.每年
答案
单选题
证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每季度 B.每月度 C.每半年 D.每年
答案
单选题
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告.
A.1 B.3 C.6 D.12
答案
单选题
下列说法中,正确的是()Ⅰ 证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务 Ⅱ 证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务 Ⅲ 证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明 Ⅳ 发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列说法正确的有( )。①证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④
答案
单选题
下列说法正确的是(  )。①证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④
答案
单选题
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资 Ⅱ.证券公司可以证券资产管理客户的资产向他人提供融资 Ⅲ.任何单位或者个人不得强令、指使证券公司以其证券经纪客户提供融资或者担保 Ⅳ.在特殊情况下,国务院证券监督管理机构可协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当向客户如实披露的情况包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.公司人员 Ⅲ.业绩 Ⅳ.管理能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
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证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()报证券交易所备案。 证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格? 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。() 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。() 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整() 证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。 证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.公司规模 证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )交易日内报证券交易所备案。 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。 证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。 (2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。 为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是()。I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺IV.证券公司向客户介绍投资收
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