多选题

审计人员有下列哪些情形()之一的,保险机构应进行处理。

A. 先被审计对象询问工作相关情况的。
B. 对于保险机构发生须追究责任的案件,根据中国保监会有关规定,保险机构在追究直接责任人和间接责任人的责任之外,如存在内部审计人员因严重过失未能揭示相关风险的情况,应对相关人员予以追究责任,但有证据表明其已经履行了岗位职责的除外。
C. 按照规定进行审计,但因工作能力有限未查出全部问题的。
D. 对于滥用职权、徇私舞弊、隐瞒问题、玩忽职守、泄漏秘密的内部审计人员,保险机构应依照国家和保险机构有关规定进行处理;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关。

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多选题
审计人员有下列哪些情形()之一的,保险机构应进行处理。
A.先被审计对象询问工作相关情况的。 B.对于保险机构发生须追究责任的案件,根据中国保监会有关规定,保险机构在追究直接责任人和间接责任人的责任之外,如存在内部审计人员因严重过失未能揭示相关风险的情况,应对相关人员予以追究责任,但有证据表明其已经履行了岗位职责的除外。 C.按照规定进行审计,但因工作能力有限未查出全部问题的。 D.对于滥用职权、徇私舞弊、隐瞒问题、玩忽职守、泄漏秘密的内部审计人员,保险机构应依照国家和保险机构有关规定进行处理;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关。
答案
多选题
被审计对象有下列哪些情形()之一的,保险机构应及时制止,严肃处理有关单位和人员,并追究相关人员管理责任和间接责任:
A.拒绝或者不配合内部审计工作。 B.拒绝、拖延提供与内部审计事项有关的资料,或者提供资料不真实、不完整的。 C.打击报复或陷害审计人员,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关。 D.向审计人员反馈意见的。
答案
多选题
保险机构不得招用有下列情形之一的保险从业人员()
A.与原所在保险机构约定有竞业限制期,期限未满的 B.按有关监管规定进行离任审计,尚未完成的 C.伪造学历 D.不符合《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》相关规定的
答案
多选题
保险机构不得招用有下列情形之一的保险从业人员()
A.与原所在保险机构约定有竞业限制期,期限未满的 B.按有关监管规定进行离任审计,尚未完成的 C.伪造学历、学位及其他职称、资格证书,虚构工作经历和工作业绩的 D.不符合《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》相关规定的
答案
多选题
保险机构有下列哪些情形()之一的,应当经中国保监会批准。
A.保险公司变更名称,变更注册资本; B.扩大业务范围,变更营业场所; C.保险公司分立或者合并; D.修改保险公司章程; E.变更出资额占有限责任公司资本总额5%以上的股东,或者变更持有股份有限公司股份5%以上的股东; F.中国保监会规定的其他情形;
答案
多选题
保险机构董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形()之一的,其任职资格自动失效。
A.获得核准任职资格后,保险机构超过2个月未任命 B.从该保险公司离职 C.受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚 D.出现《公司法》第一百四十七条第一款或者《保险法》第八十二条规定的情形
答案
多选题
保险机构有下列哪些情形()之一的,中国保监会可以将其列为重点监管对象。
A.严重违法; B.偿付能力不足; C.财务状况异常; D.中国保监会认为需要重点监管的其他情形;
答案
多选题
保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形()之一的,中国保监会不予核准其任职资格。
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力。 B.污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年。 C.被判处其它刑罚,执行期满未逾3年。 D.被金融监管部门取消、撤销任职资格,自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年。 E.被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年。
答案
多选题
保险机构有下列哪些情形()之一,应当自该情形发生之日起15日内,向中国保监会报告。
A.变更出资额不超过有限责任公司资本总额5%的股东,或者变更持有股份有限公司股份不超过5%的股东,上市公司的股东变更除外; B.变更出资额不超过有限责任公司资本总额10%的股东,或者变更持有股份有限公司股份不超过10%的股东,上市公司的股东变更除外; C.保险公司的股东变更名称,上市公司的股东除外; D.保险公司分支机构变更名称; E.中国保监会规定的其他情形。
答案
多选题
有下列情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责()
A.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的; B.符合第二十七条规定自查发现的案件的; C.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的; D.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
答案
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有以下情形之一的,银行保险机构应对案件责任人员从重问责() 有以下情形之一的,银行保险机构可以免于追究案件责任人员的责任() 保险机构应配备足够数量的内部审计人员。专职内部审计人员数量原则上应不低于保险机构员工人数的(),且配备专职内部审计人员不少于()。 根据《保险公司管理规定》,保险机构有下列()情形之一的,中国保监会可以将其列为重点监管对象 银行保险机构在处理消费投诉中有下列情形之一的,银行保险监督管理机构可以提出整改要求,并监督其限期整改() 用能单位有哪些情形之一的,应进行专项能源审计 用能单位有哪些情形之一的,应进行专项能源审计 保险机构应配备足够数量的内部审计人员。专职内部审计人员数量原则上应不低于保险机构员工人数的10‰,且配备专职内部审计人员不少于三名。 保险机构应配备足够数量的内部审计人员。专职内部审计人员数量原则上应不低于保险机构员工人数的10‰,且配备专职内部审计人员不少于三名。 保险机构内部审计的范围应包括()。 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形的,中国保监会不予核准其任职资格()。 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形的,中国保监会不予核准其任职资格() 保险机构出现下列哪些情形()之一,可以指定临时负责人,但临时负责时间不得超过3个月。 保险机构有下列情形,不需中国保监会批准的是() 保险机构出现下列哪些情形时,可以指定临时负责人() 保险机构应建立独立的内部审计体系,内部审计应()管理,鼓励有条件的保险机构实行内部审计()管理,进一步强化内部审计体系的独立性。 保险公司有下列哪些情形()之一的,应当经保险监督管理机构批准。 保险机构应设立审计责任人职位,但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。 已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在下列哪些情形无需重新核准任职资格() 内部审计部门和内部审计人员应全面关注保险机构的风险,以()为导向组织实施内部审计。
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