单选题

根据证券法律制度的规定,股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司,需要披露的是()。

A. 年度报告
B. 年度报告和半年度报告
C. 年度报告、半年度报告合格季度报告
D. 年度报告和季度报告

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单选题
根据证券法律制度的规定,股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司,需要披露的是()。
A.年度报告 B.年度报告和半年度报告 C.年度报告、半年度报告合格季度报告 D.年度报告和季度报告
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,构成科创板、创业板上市公司向特定对象发行股票的障碍的有( )。
A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正 B.最近1年财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告 C.现任监事最近1年受到证券交易所公开谴责 D.控股股东最近3年存在严重损害上市公司利益的重大违法行为
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列股票发行和转让行为中,应报证监会核准的有( )。
A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人 B.股份有限公司在主板首次公开发行股票并上市 C.主板上市公司发行新股 D.股东为201人的非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,非上市公众公司向特定对象发行股票的,可以申请一次核准,分期发行。下列表述中,正确的是()。
A.自中国证监会予以核准之日起,公司应当在6个月内完成首期发行 B.首期发行数量应当不少于总发行数量的40% C.剩余数量应当在24个月内发行完毕 D.超过核准文件限定的有效期未发行的,必须重新经中国证监会核准后方可发行
答案
单选题
某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的是(  )。
A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% B.控股股东 C.发行对象不得超过20人 D.发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,科创板、创业板上市公司存在特定情形时,不得向特定对象发行股票。下列表述中,不属于“特定情形”的是( )。
A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会认可 B.控股股东、实际控制人最近 3 年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为 C.现任董事、监事和高级管理人员最近 2 年受到中国证监会行政处罚,或者最近 1 年受到证券交易所公开谴责 D.上市公司最近 3 年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,非上市公众公司向特定对象发行股票的,可以申请一次核准,分期发行。下列表述中,不正确的是()
A.自中国证监会予以核准之日起,公司应当在3个月内完成首期发行 B.首期发行数量应当不少于总发行数量的50% C.剩余数量应当在24个月内发行完毕 D.超过核准文件限定的有效期未发行的,必须重新经中国证监会核准后方可发行
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列属于股票上市的条件的是( )。
A.公司股本总额不少于人民币3000万元 B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为15%以上 C.公司最近1年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 D.必须是国家鼓励发展的产业
答案
单选题
甲上市公司拟于2020年8月向不特定对象增发新股,根据证券法律制度规定,构成本次发行障碍的是(  )。
A.2014年4月曾因财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正 B.最近三年加权平均净资产收益率为6.5% C.最近一期末经审计的资产负债表显示,该公司委托理财资产2亿元 D.本次发行价格为公告招股意向书前1个交易日的公司股票均价
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于非上市公众公司定向发行中的特定对象的有( )。
A.公司的董事 B.公司监事 C.公司的核心员工 D.公司的副经理
答案
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