多选题

营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()

A. 已开办金穗借记卡业务
B. 有一名以上人员具备基金销售业务资格
C. 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D. 经一级分行审核批准,报总行备案

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多选题
营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()
A.已开办金穗借记卡业务 B.有一名以上人员具备基金销售业务资格 C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.经一级分行审核批准,报总行备案
答案
单选题
根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所;安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求
答案
单选题
根据规定,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定
答案
单选题
办理基金代理销售业务的时间以为准()
A.基金管理人对外公布的基金合同或发售公告规定的时间 B.工作日的8时至16时 C.工作日的9时至15时 D.传票打印时间
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
答案
多选题
营业网点开办手机银行业务的条件()
A.配备经办员 B.图形终端 C.监控设备齐全 D.联网核查系统 E.内控管理水平良好
答案
多选题
综合柜员制营业网点的基本条件有()
A.日常营业人员2人以上 B.监控录像,原则上保存一个月以上 C.每个营业窗口、综合柜员均能置于监控设施的有效监控之下 D.建立有完整的账务监督体系
答案
单选题
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,(    )。
A.责令改正,并处以警告、罚款 B.追究刑事责任 C.撤销该机构 D.给予行政处分
答案
单选题
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
A.责令改正,并处以警告 B.追究刑事责任 C.撤销该机构 D.给予行政处分
答案
单选题
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
A.责令改正,并处以警告 B.追究刑事责任 C.责令机构关闭 D.认定负责人不适宜担当相关职务
答案
热门试题
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,()。 对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,(  )。 下列应取得中国证券业执业证书的人员有( )。 ①证券公司总部从事基金销售业务管理的人员;②商业银行总行从事基金销售业务管理的人员;③商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员;④证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员。 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有(  )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的是()。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的是()。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格 下列人员中.属于应取得中国证券业执业证书的有( )。 Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有()。<br/>Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格 各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有( )名以上人员具备基金销售业务资质的要求。 各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求() 农发行营业网点实行综合柜员制应具备的基本条件有哪些? 下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有(  )。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 行社开办基金销售业务需要制定代理基金销售业务的管理制度和操作,选择适当的合作伙伴及签署合作协议,并报省农信联社审核、备案() 开办存取现金业务,应当符合()基本条件 《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当通过独立的团队或机构对营业网点的代销业务进行()。 银行开办基金销售业务不需要向银监部门报备() 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以()万元以下的罚款 我行的个人代理销售业务是指通过本行渠道(含营业网点和电子渠道),向客户推介、销售由合作机构依法发行的( )、信托计划、资产管理计划等各类金融产品的代理业务活动。
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