单选题

保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的,()撤销其保荐业务资格

A. 国家市场监督管理总局
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会

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单选题
保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的,()撤销其保荐业务资格
A.国家市场监督管理总局 B.国务院 C.中国证监会 D.中国证券业协会
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单选题
李某因违法行为受到行政处罚,当(),应当从轻或者减轻其行政处罚。
A.李某第一次实施违法行为时 B.李某受他人胁迫有违法行为时 C.李某在户籍所在地实施违法行为时 D.李某与他人一起实施违法行为时
答案
单选题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件.以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有(  )。 Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务的行政处罚 Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书未被吊销
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ
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单选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近( )年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近( )年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。
A.2;1 B.3;1 C.4;2 D.5;3
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单选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近()年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近()年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
A.2;1 B.3;1 C.4;2
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单选题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应符合,近( )未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月
答案
单选题
期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
期货公司申请设立分支机构,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月
答案
单选题
最近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A.6个月 B.12个月 C.24个月 D.36个月
答案
单选题
近(  )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A.6个月 B.12个月 C.24个月 D.36个月
答案
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保荐代表人资格被撤销的原因包括(  )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 《员工违规处罚管理办法》中分支机构因违法受到行政处罚的,对直接责任人按照以下哪种标准处理() 最近( )个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 个人申请保荐代表人资格,要求最近()年未受到中国证监会的行政处罚。 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应符合近()未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。 期货公司申请设立分支机构,应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。 期货公司申请设立分支机构,应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件 受到行政处罚的相对人如果认为行政处罚违法,有权()。 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 询价对象应当依法设立,最近()个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚,采取措施或者受到刑事处罚 公民、法人或者其他社会组织因违法受到行政处罚袁违法行为构成犯罪的,可以以行政处罚代替刑罚处罚() 根据《行政处罚法》的规定,公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚,其违法行为对他人造成损害的,应当依法承担() 受到行政处罚的相对人如果认为行政处罚违法,有( )的权利。 受到行政处罚的相对人如果认为行政处罚违法,有( )的权利. 当事人因行政违法受到行政处罚,但其违法行为对他人造成了损害,应当() 期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 期货公司申请设立分支机构,应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有( )。Ⅰ.净资本不低于人民币5000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
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