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根据下述事实,请回答{TSE}问题。某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。{TS}期货公司上述行为中,违反的有关规定是()
多选题
根据下述事实,请回答{TSE}问题。某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。{TS}期货公司上述行为中,违反的有关规定是()
A. 未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C. 未按规定履行报告义务
D. 对客户进行强行平仓
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多选题
根据下述事实,请回答{TSE}问题。客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。{TS}期货公司可以存放甲保证金的账户包括()
A.期货交易所专用结算账户 B.客户登记的期货结算账户 C.期货公司期货保证金账户 D.期货公司自有资金账户
答案
单选题
根据下述事实,请回答{TSE}问题。刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居问人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。{TS}刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
A.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
答案
单选题
根据下述事实,请回答{TSE}问题。甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。{TS}期货公司私下对冲、对赌,未将甲的指令入市交易等形成的交易结果()
A.无效 B.效力待定,如果甲追认,则有效 C.有效,不过如果甲认为损害自己利益,可以撤销 D.有效
答案
多选题
根据下述事实,请回答{TSE}问题。客户王某收到期货公司追加保证金的通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是()
A.经期货交易所认定的标准仓单 B.国债 C.股票 D.公司债券
答案
多选题
根据下述事实,请回答{TSE}问题。某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。{TS}关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是( )。
A.王某不能同时兼任董事长、总经理 B.王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格 C.应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告 D.应召开股东会,股东会决议通过,期货公司即可任用王某
答案
多选题
根据下述事实,请回答{TSE}问题。甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持合约期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。{TS}按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()
A.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易 B.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓 C.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓 D.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续交易
答案
单选题
根据下述事实,请回答{TSE}问题。某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。{TS}甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()
A.5% B.7% C.20% D.由公司章程自由约定
答案
单选题
根据下述事实,请回答{TSE}问题。吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。{TS}吴某可以向()提起诉讼
A.期货交易所住所地中级人民法院 B.期货交易所住所地高级人民法院 C.营业部住所地中级人民法院 D.期货公司住所地中级人民法院
答案
单选题
根据下述事实,请回答{TSE}问题。某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。{TS}拟设立的全资期货公司为()
A.证券公司的子公司,不属于金融机构 B.证券公司的分支机构,不属于金融机构 C.证券公司的子公司,属于金融机构 D.证券公司的分支机构,属于金融机构
答案
多选题
根据下述事实,请回答{TSE}问题。期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。{TS}中国证监会可以对王某采取的措施包括()
A.责令改正 B.监管谈话 C.没收违法所得 D.出具警示函
答案
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根据下述事实,请回答问题。甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌,未将甲的指令入市交易等形成的交易结果()
根据下述事实,请回答{TSE}问题。某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。{TS}期货公司上述行为中,违反的有关规定是()
甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。根据上述事实,请回答以下问题。 如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。
根据下述事实,请回答问题。某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。{TS}拟设立的全资期货公司为( )。
根据下述事实,请回答问题。某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。拟设立的全资期货公司为()
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下问题 由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()
刘某为甲期货公司的从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实,请回答下题。 刘某可能受到的法律惩戒是()
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实,请回答以下2题。 刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回答以下问题: 某日,客户甲某需要从期货公司出金100万元。期货公司应当通过()账户进行转账
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实,请回答以下问题。根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是()。
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答以下问题。根据相关法律规定,该证券公司应当满足的条件是()。
根据下述事实,请回答{TSE}问题。某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。{TS}下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实,请回答以下2题。 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充低保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保尉持仓,公司与王某签订了:}5面保仓协议。根据上述事实,请回答下题 由于遥支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
根据下述事实,请回答{TSE}问题。由2007年10月9日至2008年6月12日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间,即2007年11月17和2008年4月18日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元,开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平
某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实,请回答以下问题。 对于王某被捕,下列说法正确的是()
某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实,请回答一下两问题。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述,正确的是()
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实,请回答以下2题。 由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有()。
某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。根据上述事实,请回答问题。 下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()。
3.某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答以下问题。(1)根据相关法律规定,该证券公司应当满足的条件是( )。
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