单选题

甲公司为深交所主板上市公司,李某系甲公司的实际控制人,乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票,以下认购对象中,其认购的股份需锁定36个月的有(  )

A. .Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C. .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. .Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

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单选题
甲公司为深交所主板上市公司,李某系甲公司的实际控制人,乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票,以下认购对象中,其认购的股份需锁定36个月的有(  )
A..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ C..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D..Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
答案
单选题
甲公司为深交所主板上市公司,李某系甲公司的实际控制人,乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票,以下认购对象中,其认购的股份需锁定18个月的有( )。Ⅰ 李某Ⅱ 通过认购本次非公开发行股票,成为甲公司实际控制人的王某Ⅲ 甲公司拟引进的境外战略投资者Ⅳ 甲公司拟引进的境内战略投资者Ⅴ 乙公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
甲公司为深交所主板上市公司,李某系甲公司的实际控制人,乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票,以下认购对象中,其认购的股份需锁定36个月的有()。Ⅰ李某Ⅱ通过认购本次非公开发行股票,成为甲公司实际控制人的王某Ⅲ甲公司拟引进的境外战略投资者Ⅳ甲公司设立的员工持股计划Ⅴ乙公司Ⅵ甲公司拟引进的境内战略投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案
单选题
甲公司为深交所主板上市公司,李某系甲公司的实际控制人,乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票,以下认购对象中,其认购的股份需锁定18个月的有()。<br/>Ⅰ李某<br/>Ⅱ通过认购本次非公开发行股票,成为甲公司实际控制人的王某<br/>Ⅲ甲公司拟引进的境外战略投资者<br/>Ⅳ甲公司拟引进的境内战略投资者<br/>Ⅴ乙公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
甲公司系深交所主板上市公司,拟于2016年8月进行公开增发,以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有(  )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ C..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D..Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
答案
多选题
对于深交所主板上市公司,以下关于业绩快报和业绩预告的说法正确的有(  )
A.如果2月底预计第一季度扭亏,可以在披露年报的同时披露一季度业绩预告 B.业绩预告披露的内容是金额区间或比例区间 C.中小板上市公司,如果发现实际业绩与业绩快报差异超过10%,应刊登业绩快报更正公告,上市公司和董事长需道歉 D.2013年1月,上市公司拟发布第一季度报告业绩预告,但2012年年报尚未披露的,应当在发布业绩预告的同时披露其2012年度的业绩快报。
答案
单选题
上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所公司股份发生变动时,应当自该事实发生之日起()内,向上市公司报告并由上市公司在深交所所网站上市公司专区申报并披露。
A.5日 B.5个交易日 C.2日 D.2个交易日
答案
单选题
按照现行规定,可发行公司债券的主体有(  )。 Ⅰ.上交所上市公司Ⅱ.发行境外上市外资股的境内股份有限公司 Ⅲ.深交所中小板上市公司Ⅳ.深交所创业板上市公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
深交所一主板上市公司,拟于2015年9月申请公开增发股票,以下情形构成障碍的有( )
A..Ⅱ、Ⅲ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C..Ⅲ D..Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
深交所一主板上市公司,拟于2015年9月申请公开增发股票,以下情形,构成障碍的有(  )
A.现任监事正被立案调查 B.2013年10月,技术总监离职 C.2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告,申报时所涉事项影响已经消除 D.2014年10月被深交所公开谴责
答案
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上市公司可接受深交所的股票作为质押权的标的。 上市公司可接受深交所的股票作为质押权的标的() 下列关于持续督导的说法正确的有()。 Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司,在持续督导期间,若甲公司连续2年信息披露考核结果为D,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问 Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司,在持续督导期间,若乙公司受到深交所公开谴责,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丙公司受到中国证监会行政处罚,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险,深交所可以视情况要求保荐机 构延长持续督导时间 Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成 某深交所上市公司,以下情形中,半年度报告需要审计的有(  ) 深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。Ⅰ 对上市公司财务负责人进行现场访谈Ⅱ 实地察看上市公司的生产厂房Ⅲ 复制上市公司的有关原始凭证Ⅳ 函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方Ⅴ 聘请会计师事务所提供专业意见 深交所主板上市公司出现下列哪些情况时,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示(  ) 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( ) 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。 以下属于深交所中小板上市公司应实行ST的情形有(  ) 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有(  )。 上市公司应当制定专项制度,加强对董事、监事和高级管理人员持有深交所股份及买卖深交所股票行为的()。 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有()。 深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。<br/>Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈<br/>Ⅱ实地察看上市公司的生产厂房<br/>Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证<br/>Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方<br/>Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见 深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。<br/>Ⅰ.对上市公司财务负责人进行现场访谈<br/>Ⅱ.实地查看上市公司的生产厂房<br/>Ⅲ.复制上市公司的有关原始凭证<br/>Ⅳ.函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方<br/>Ⅴ.聘请会计师事务所提供专业意见 甲公司是上市公司,以下与甲是一致行动人的有()。Ⅰ甲的员工李某的弟弟Ⅱ持有甲30%股份的某自然人,与甲持有同一上市公司股份Ⅲ为甲提供融资安排的某信托公司Ⅳ与甲公司联营的乙公司 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖深交所股票() ()仅适用于上交所、深交所上市的公众公司。 深交所创业板上市公司发行新股,其持续督导期间为(  ) 上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份在下列情形下不得转让:() (2013年6月)以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有(  )
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