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关于增发及上市业务操作流程,下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是()
单选题
关于增发及上市业务操作流程,下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是()
A. 中国证监会的核准文件
B. 经中国证监会审核的全部发行申报材料
C. 上市报告书
D. 发行的预计时间安排
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单选题
关于增发及上市业务操作流程,下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是()
A.中国证监会的核准文件 B.经中国证监会审核的全部发行申报材料 C.上市报告书 D.发行的预计时间安排
答案
多选题
增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。
A.中国证监会的核准文件 B.经中国证监会审核的全部发行申报材料 C.发行的预计时间安排 D.发行具体实施方案和发行公告相关招股意向书或者募集说明书
答案
单选题
上市公司增发股票上市,经上海证券交易所同意后,发行人和主承销商应于( )日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。
A.T-2 B.T-1 C.T+2 D.T+3
答案
单选题
境内首次公开发行上市的一般流程是()。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I
答案
单选题
下列哪项不属于间接上市的操作流程( )。
A.收购股权,分协议转让和场内收购,目前比较多的是协议收购 B.提交项目申请文件与后续递补资料 C.换壳,即资产置换。借壳上市完整的流程结束,一般需要半年以上的时间,其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批,其中,尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作 D.收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成
答案
单选题
下列哪项不属于间接上市的操作流程()。
A.提交项目申请文件与后续递补资料 B.收购股权,分协议转让和场内收购,目前比较多的是协议收购 C.换壳,即资产置换。借壳上市完整的流程结束,一般需要半年以上的时间,其中最主要的环节是要约收购豁免审批 D.收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成
答案
单选题
境内首次公开发行上市的一般流程是( )。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ
答案
多选题
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A.短期融资券 B.中期票据 C.企业债券 D.资产支持证券 E.股票
答案
多选题
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A.尽职调查 B.项目审查 C.总行通过投委会审批 D.实施项目投资
答案
多选题
上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以( )。
A.对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售 B.对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 C.对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售 D.对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例
答案
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首次公开发行股票上市后()内,主承销商应当报送承销总结报告
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发行承销过程中出现下列哪些情形,发行人和主承销商应当中止发行?()
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。 Ⅰ发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
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