单选题

当上交所科创板出现发行人实际控制人以及没有或者难以认定实际控制人时,下列发行人股东所持股票的锁定期安排错误的是()

A. 发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月,直至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的51%
B. 非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股东也应当承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月
C. 对作为实际控制人亲属的股东所持的股份,应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月
D. 对存在刻意规避股份限售期要求的,上交所将按照实质重于形式的原则,要求相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期进行股份锁定
E. 员工持股计划、持股5%以下的位列于应予以锁定51%股份范围的股东,不适用于36个月锁定期

查看答案
该试题由用户940****93提供 查看答案人数:32042 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户940****93提供 查看答案人数:32043 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
当上交所科创板出现发行人实际控制人以及没有或者难以认定实际控制人时,下列发行人股东所持股票的锁定期安排错误的是()
A.发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月,直至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的51% B.非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股东也应当承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月 C.对作为实际控制人亲属的股东所持的股份,应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月 D.对存在刻意规避股份限售期要求的,上交所将按照实质重于形式的原则,要求相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期进行股份锁定 E.员工持股计划、持股5%以下的位列于应予以锁定51%股份范围的股东,不适用于36个月锁定期
答案
单选题
当出现发行人实际控制人以及没有或者难以认定实际控制人时,有关发行人股东所持股票的锁定期安排表述错误的是()
A.要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月,直至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的51% B.非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股东也应当承诺其所持股份自上市之日其锁定36个月 C.对于作为实际控制人亲属的股东所持的股份,应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月 D.对于存在刻意规避股份限售期要求的,本所将按照实质重于形式的原则,要求相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期进行股份锁定 E.员工持股计划、持股5%以下的位列于应予以锁定51%股份范围的股东,不适用于36个月锁定期
答案
单选题
发行人拟申请在上交所科创板上市,关于市值及财务指标应当符合的标准,说法错误的是()
A.预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元,或者预计市值不低于人民币10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元 B.预计市值不低于人民币10亿元,最近一年营业收入不低于人民币2亿元,且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15% C.预计市值不低于人民币20亿元,最近一年营业收入不低于人民币3亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元 D.预计市值不低于人民币30亿元,且最近一年营业收入不低于人民币3亿元 E.预计市值不低于人民币40亿元,主要业务或产品需经国家有关部门批准,市场空间大,目前已取得阶段性成果
答案
单选题
(),上交所科创板正式开板。()
A.2019年6月13日 B.2016年1月8日 C.2015年12月4日 D.2014年11月17日
答案
单选题
下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定,说法错误的是()。
A.保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由上交所规定 B.发生重大事项的,发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告,并按要求更新注册申请文件和信息披露资料 C.保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排,有效控制风险,切实提高执业质量 D.首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 E.中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中,可以调阅审核工作文件,列席相关审核会议
答案
单选题
下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是()
A.发行人和主承销商应当通过初步询价确定发行价格 B.发行人、承销商和参与询价的网下投资者,不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益 C.主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告,并遵守中国证券业协会关于投资价值研究报告的相关规定 D.首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供报价的投资者方可参与申购 E.同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个
答案
单选题
目前,我国上交所科创板、深交所创业板实施(),上交所主板、深交所主板实施()
A.注册制;核准制 B.审核制;核准制 C.核准制;注册制 D.注册制;审核制
答案
单选题
下列关于上交所科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是()
A.首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3年 B.上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构 C.保荐机构被撤销保荐资格的,上市公司应当在1个月内另行聘请保荐机构,履行剩余期限的持续督导职责。另行聘请的保荐机构持续督导的时间重新计算 D.保荐机构、保荐代表人应当制作并保存持续督导工作底稿 E.保荐代表人未按照上交所股票上市规则履行职责的,保荐机构可以督促保荐代表人履行职责
答案
单选题
关于上交所科创板首次公开发行股票的回拨,下列说法正确的是()
A.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商应当中止发行,可以将网下发行部分向网上回拨 B.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,应当回拨给网下投资者 C.首次公开发行股票,网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的5%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的10%;回拨后网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80% D.根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购;每3000元市值可申购一个申购单位,不足3000元的部分不计入申购额度 E.每一个新股申购单位为500股,申购数量应当为500股或其整数倍,但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一,且不得超过9999.95万股,如超过则该笔申购无效
答案
单选题
科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后,向上交所提出股票上市申请的,应当提交的文件不包括()。
A.上市申请书 B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件 C.首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告 D.会计师或律师出具的专业意见书 E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺
答案
热门试题
关于上交所科创板超额配售选择权,下列说法正确的是() 《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定,发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合下列条件()。   根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。 发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合的条件不包括(  )。 下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是(  )。 Ⅰ.实际控制人可以为公司 Ⅱ.实际控制人可以为个人 Ⅲ.发行人可以没有实际控制人 Ⅳ.实际控制人可以不是公司的股东 关于上交所科创板上市委应当履行的职责,下列符合相关规定的是()。<br/>Ⅰ.上市委对发行人提出异议的上交所不予受理、终止审核决定进行复审,提出复审意见<br/>Ⅱ.上市委委员可以委托他人代为出席<br/>Ⅲ.上市委委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的,应当提前通知上交所;上交所可根据情况对参会委员或会议安排等做相应调整<br/>Ⅳ.上市委委员或者其亲属近两年内担任发行 (2020年真题)根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括(  )。 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下(  )人员进行辅导。 Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人 发行人应披露持有发行人()以上()的主要股东及发行人实际控制人的基本情况。 关于上交所科创板上市公司的退市安排,表述正确的是()。<br/>Ⅰ.主营业务大部分停滞或者规模极低,上交所对其股票实施退市风险警示<br/>Ⅱ.营业收入或者利润主要来源于不具备商业实质的关联交易,且在规定时间并没有做出整改的,上交所将对其股票启动退市程序<br/>Ⅲ.明显丧失持续经营能力,达到上交所科创板股票上市规则规定标准的,上交所将对其股票启动退市程序<br/>Ⅳ.最近二个会计年度经审计的扣除 根据《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》,下列关于科创板上市委员会职责的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.提供发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题咨询意见<br/>Ⅱ.对上交所发行上市审核机构出具的审核报告以及发行上市申请文件进行审议,就发行上市审核机构提出的初步审核意见,提出审议意见<br/>Ⅲ.对上交所发行上市审核机构及相关部门提交咨询的事项进行讨论,提出咨询意见<br/> 发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业。 发行人申请在上交所科创板上市,应当满足法律规定的相应条件,以下说法正确的是()。<br/>Ⅰ.符合上交所规定的发行条件<br/>Ⅱ.发行后股本总额不低于人民币1000万元<br/>Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上<br/>Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上<br/>Ⅴ.符合上交所规定的其他上市条件 某个人投资者要参加上交所科创板股票交易,要求具备的条件不包括()。   发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 在科创板发行审核注册制方面,中国证监会主要承担的职责有()。Ⅰ、通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作Ⅱ、负责科创板股票发行注册Ⅲ、对上海证券交易所审核工作进行监督Ⅳ、实施事前、事中、事后全过程监管 存在表决权差异安排的发行人申请股票或者存托凭证首次公开发行并在科创板上市的,发行人应当至少符合相应标准。关于该标准,下列表述正确的有( )。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定,发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合相关的条件。下列说法中,错误的是( )。 上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括()。 发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起(),不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位