主观题

简述我国《反洗钱法》对于客户身份识别的基本要求。

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主观题
简述我国《反洗钱法》对于客户身份识别的基本要求。
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主观题
简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。
答案
单选题
客户身份识别不是我国反洗钱法律制度的强制性要求()
A.正确 B.错误
答案
主观题
《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度,请问客户身份识别制度有几项要求?
答案
判断题
我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念。
答案
单选题
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合我国《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由承担未履行客户身份识别义务的责任()
A.第三方 B.该金融机构和第三方共同 C.该金融机构 D.公安部门或工商行政管理部门
答案
多选题
《反洗钱法》关于客户身份识别制度的禁止性条款有()
A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易 B.不得在客户未提供身份证件时为其办理金融业务 C.不得为客户开立匿名账户或者假名账户 D.不得在客户本人不在场时为其办理金融业务
答案
多选题
下列属于我国反洗钱法规关于客户身份识别的原则性要求的是()
A.要及时更新客户身份基本信息 B.异常情况,应重新识别客户身份 C.办理任何金融业务,都要识别客户身份 D.应按规定识别交易的受益人
答案
单选题
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任
A.该金融机构 B.第三方 C.该客户自身 D.该金融机构与第三方
答案
单选题
根据《反洗钱法》的规定,下列关于客户身份识别的表述,错误的是( )。
A.客户由他人代理办理业务的,应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B. C.与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的.还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 D. E.在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时.应当要求客户出示有效身份证件.进行核对并登记 F. G.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
答案
热门试题
根据《反洗钱法》的规定,下列关于客户身份识别的表述,错误的是( )。 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录,只能用于反洗钱()。 简述《反洗钱法》对反洗钱调查权的限制。 简述《反洗钱法》对反洗钱调查制度的规定。 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由金融机构和第三方承担未履行客户身份识别义务的责任() 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由()来承担未履行客户身份识别的责任 司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱()。 LPR+《反洗钱》补充◆金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任() 金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的() 根据反洗钱法规定,发生下列情形时需对客户身份进行识别() 有过错的一方金融机构违法《反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定的,由()按照《中华人民共和国反洗钱法》相关规定予以处罚 司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼() 对于保护客户的个人隐私和商业机密,我国《反洗钱法》有何规定? 我国《反洗钱法》实施时间是() 办理()且达到反洗钱客户身份识别要求的保单,要求被保人反洗钱登记信息九要素完整。 办理()且达到反洗钱客户身份识别要求的保单,要求被保人反洗钱登记信息九要素完整 概括《反洗钱法》的基本框架? 《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息() 《反洗钱法》对于在反洗钱的具体监管职责分工上有哪些规定?
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