多选题

银行业金融机构要充分认识案件防控工作的,坚持把案件风险防控放在更加重要的位置()

A. 复杂性
B. 紧迫性
C. 反复性
D. 完整性

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多选题
银行业金融机构要充分认识案件防控工作的,坚持把案件风险防控放在更加重要的位置()
A.复杂性 B.紧迫性 C.反复性 D.完整性
答案
多选题
银行业金融机构要充分认识案件防控工作的,坚持把防控案件风险放在更加重要的位置()
A.紧迫性 B.复杂性 C.单一性 D.反复性
答案
单选题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()
A.两年一评 B.半年一评 C.一年一评 D.一季度一评
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A.案件防控工作组织 B.内审稽核工作力度 C.内控执行力建设 D.案件责任追究与整改
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A.案件防控工作组织、工作质量 B.内审稽核工作力度 C.内控执行力建设 D.案件责任追究与整改
答案
多选题
银行业金融机构案件防控统计内容包括()
A.银行业金融机构(境内部分)轮岗情况 B.内审稽核情况 C.银企对账情况 D.重大操作风险事件情况 E.查库情况
答案
判断题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》()
答案
多选题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号),各金融机构对案件防控工作要坚持()原则,避免案件防控工作孤立化、间歇化。
A.每案必须专人负责 B.每案必须分析成册 C.每案必须实施问责 D.每案必须总结心得
答案
单选题
银行业金融机构作为案件防控责任主体,要明确本系统、本单位“()”为案件防控工作第一责任人。
A.领导班子 B.一把手 C.分管负责人 D.部门负责人
答案
单选题
银行业金融机构作为案件防控责任主体,要明确本系统、本单位“”为案件防控工作第一责任人()
A.领导班子 B.一把手 C.分管负责人 D.部门负责人 E. F.
答案
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