单选题

证券交易活动全过程的监管是证券业监管的主要内容,证券交易监管的主要目标不包括( )。

A. 提供低成本的、安全迅速和适度流动性的交易及清算场所
B. 消除垄断、操纵、内幕交易及各种欺诈行为
C. 提供有效的价格发现机制
D. 降低市场透明度,提高交易市场的信息完全性和信息效率

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单选题
证券交易活动全过程的监管是证券业监管的主要内容,证券交易监管的主要目标不包括( )。
A.提供低成本的、安全迅速和适度流动性的交易及清算场所 B.消除垄断、操纵、内幕交易及各种欺诈行为 C.提供有效的价格发现机制 D.降低市场透明度,提高交易市场的信息完全性和信息效率
答案
判断题
我国的证券自律监管主要包括证券业协会自律监管和证券交易所监管两部分
答案
单选题
证券业监管部门监管的主要手段是( )。
A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.制度手段
答案
多选题
证券业监管的目标主要包括( )。
A.保护投资者 B.透明和信息公开 C.保护金融机构 D.降低系统风险
答案
判断题
证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管,对会员进行监管以及对上市公司进行监管。()
答案
单选题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
证券交易所的监管职能包括对()的管理。Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.证券市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
我国证券业的自律性管理机构主要包括( )。 Ⅰ.证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
以下属于证券业监管的目标的是( )。
A.保护投资者 B.透明和信息公开 C.降低系统风险 D.以上都正确
答案
热门试题
证券交易所从事证券买卖业务,并为证券交易提供场所和各项服务,履行对证券交易的监管理职能 在我国负责对证券业和期货业监管的机构是()。 证券交易所的具体监管内容包括( ) 我国证券业的自律性监管机构有()。 ()是各国证券法的重要内容,贯穿于证券发行与交易的全过程。 证券交易所对证券市场的监管包括( )。 证券交易所对证券市场的监管包括()。 证券交易所作为一线监管者,下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是 ( )。 证券交易所的监管职能包括( )。 ①对证券交易活动进行管理;②对会员进行管理以及对上市公司进行管理;③对全国证券、期货业进行集中统一监管;④维护证券市场秩序,保障其合法运行。 证券交易所的监管职能包括( )。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理; Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理; Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管; Ⅳ .维护证券市场秩序,保障其合法运行。 中国证券业的监管部门是什么部门? 建立和完善我国证券业监管体制的措施包括( )。 中国证券业的监管部门是什么部门 证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是()。 证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的()等情况进行监督检查。 证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易的(  )。 证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等,A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取。 我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业() 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。() 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的()
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