单选题

系统中,风险等级变化可以查询相关客户的风险等级变化情况及评级理由,是否正确()

A. 正确
B. 错误

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单选题
系统中,风险等级变化可以查询相关客户的风险等级变化情况及评级理由,是否正确()
A.正确 B.错误
答案
单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。中风险及以下等级客户风险等级调整由审核确定()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
单选题
营业机构在定期审核机构客户身份基本信息和风险等级划分结果时,应查询机构信用代码系统;对风险等级较高机构客户的系统查询应多于对风险等级较低机构客户的系统查询,对风险等级最高的机构客户,至少每查询一次机构信用代码系统()
A.半年 B.一年 C.二年 D.三年
答案
多选题
客户风险等级划分除中风险外,还有()等类别。
A.禁止类 B.高风险 C.中低风险 D.低风险
答案
单选题
根据产品风险等级的高低,可以将产品分为低风险、中低风险、中风险、中高风险和高风险五个等级,其中()等级客户不适合购买高风险等级产品
A.中低风险 B.低风险 C.中风险 D.中高风险
答案
单选题
客户洗钱风险等级实行五级分类、高风险客户、中风险客户、较低风险客户、低风险客户()
A.较高风险客户 B.禁止类客户 C.黑名单客户 D.制裁客户
答案
多选题
根据客户,确认客户洗钱风险等级分类初评结果的真实性;持续关注客户风险变化情况,动态调整客户洗钱风险等级()
A.身份 B.业务 C.大额交易 D.交易信息
答案
单选题
风险等级表中风险度D≥表示风险等级为I级()
A.320 B.360 C.160 D.70
答案
单选题
风险等级表中风险度D<表示风险等级为V级()
A.10 B.20 C.30 D.40
答案
判断题
客户的风险等级及所对应的风险控制措施应根据客户风险状况的变化及时进行调整.
答案
热门试题
客户的风险等级及所对应的风险控制措施应根据客户风险状况的变化及时进行调整() 营销风险按照等级可以分为特高风险、高风险、中风险、低风险、() 本行客户需由高风险等级调低为中风险等级或低风险等级的,本行业务条线部门审批认定() 风险等级表中风险度D在(含20)表示风险等级为IV级() 风险等级表中风险度D在(含70)表示风险等级为III级() 风险等级表中风险度D在(含160)表示风险等级为II级() 中风险客户,自评定风险等级后,每半年审核一次客户基本信息。() 社会稳定风险评估中风险等级不包括( )。 社会稳定风险评估中风险等级不包括( )。 分公司LEC风险评估法风险等级表中风险度D<20表示风险等级为级() 分公司LEC风险评估法风险等级表中风险度D≥320表示风险等级为级() 按客户可能涉及洗钱的风险级别高低,将我行客户划分为高风险、中风险、低风险客户三个风险等级() 我行高洗钱风险等级客户调整为中风险等级,最终审定意见由反洗钱领导小组出具() 风险等级为中风险时,开展此类工作应() 客户洗钱风险等级分为风险等级() 对等级发生变化的风险需要重新评价等级,调整安全生产风险控制措施() 客户风险等级与产品风险等级不匹配,也是可以继续操作提交的() 各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次,在持续关注的基础上,根据客户洗钱风险评定依据的变化情况适时调整客户洗钱风险等级() 客户风险等级按五级划分标准,即分为低风险、中风险、一般风险、较高风险和高风险() 在产品选择界面,联机查询核心系统客户风险等级,如果客户风险等级为(其他等级或核心返回空时除外),网上银行和手机银行图标置灰,提示客户到柜台办理()
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