单选题

保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度,自上市之日算起。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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换一换
多选题
上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以( )。
A.对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售 B.对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 C.对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售 D.对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例
答案
单选题
保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度,自上市之日算起。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司()。
A.财务和经营风险的调查 B.规范运作的调查 C.募集资金使用情况的调查 D.员工及其社会保障情况的调查
答案
单选题
深交所某上市公司发行可转换公司债券,采取网下发行方式的,主承销商可向网下单一申购账户收取的保证金数额为()
A.不超过50万元 B.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的5% C.不超过100万元 D.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的10%
答案
判断题
可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定,但必须符合国家的有关规定。()
A.对 B.错
答案
多选题
2018年5月,甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()
A.2017年6月因未按时公告2016年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责 B.截至2018年4月底,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为12000万元 C.经注册会计师核验,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8% D.乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
答案
多选题
2010年5月,甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()。
A.2009年6月因未按时公告2008年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责 B.截至2010年4月底,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为12000万元 C.经注册会计师核验,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8% D.乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
答案
多选题
2008年5月,甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()
A.2007年6月因未按时公告2006年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责 B.截至2008年4月底,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为12000万元 C.经注册会计师核验,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8% D.乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
答案
多选题
2013年5月,甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()。
A.2012年6月因未按时公告2011年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责 B.截至2013年4月底,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为12000万元 C.经注册会计师核验,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8% D.乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
答案
单选题
担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起( )日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
A.10 B.20 C.30 D.40
答案
热门试题
提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新殷发行申请进入核准阶段,则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。 发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括( )。 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司非公开发行股票 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券 证券公司债券的利率由发行人与其主承销商根据()协商确定。 公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有( ) 保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交( )。 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( ) 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人() 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )。Ⅰ 首次公开发行股票并上市Ⅱ 上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅲ 上市公司公开发行公司债券Ⅳ 发行资产证券化产品 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件之一是,可转换公司债券实际发行额( )。 上市公司发行可转换公司债券的核准机关是() 下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.首次公开发行股票并上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.发行公司债券 Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券 下列关于可转换公司债券的说法,错误的有()。<br/>Ⅰ可转换公司债券每张面值100元<br/>Ⅱ可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定,但必须符合国家的有关规定<br/>Ⅲ上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人1次回售的权利,对于分离交易的可转换公司债券,无此要求<br/>Ⅳ上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项<br/>Ⅴ上市公司应 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 下列不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形式()。 上市公司公开发行可转换公司债券,该可转换公司债券自发行结束之日起( )后方可转换为公司股票。 下列关于可转换公司债券的说法错误的有( )。 Ⅰ.可转换公司债券每张面值100元 Ⅱ.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定,但必须符合国家的有关规定 Ⅲ.上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人1次回售的权利,对于分离交易的可转换公司债券,无此要求 Ⅳ.上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项 Ⅴ.上市公司应当在可转换公司债券期满后7个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项 上市公司下列融资行为,需要保荐机构进行持续督导的情形有()。Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元,发行规模较小Ⅲ中小板上市公司进行配股,募资资金用于补充流动资金Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大,募集资金100亿元 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为( )。 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合的条件有()。Ⅰ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5亿元Ⅱ申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件Ⅲ可转换公司债券的期限为1年以上Ⅳ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
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