下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按
A. I、II、III
B. I、III、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV
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下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（ ）。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行 B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息 C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查 D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行
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下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司终止发行 B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息 C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查 D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行
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下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 C.不得传播虚假、片面和误导性信息 D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
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（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（ ）。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行 B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息 C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查 D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行
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下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息 D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
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下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定不正确的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告遵循独立、客观、公平、审慎原则 B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 C.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理 D.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问
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以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（ ）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款 C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
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以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款 C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
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下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（）
A.证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定 B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 C.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 D.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
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融资性担保公司经监管部门批准，可以经营下列（）融资性担保业务。
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下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。<br/>Ⅰ．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令<br/>Ⅱ．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告<br/>Ⅲ．负责客户信用
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监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括（）。
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下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按
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融资性担保公司经监管部门批准，可以经营下列部分或全部融资性担保业务（）
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列关于食品安全监管部门对食品进行检测的说法错误的是（）.
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融资性担保公司经监管部门批准，可以经营的融资性担保业务有（ ）。
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煤矿安全监管部门对煤矿领导带班下井工作的监管应当（）
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