单选题

湖北省农村信用社反洗钱操作规程是根据制定的()

A. 《中华人民共和国商业银行法》
B. 《商业银行操作风险管理指引》
C. 《湖北省农村信用社联合社债券投资业务管理暂行办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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单选题
湖北省农村信用社反洗钱操作规程是根据制定的()
A.《中华人民共和国商业银行法》 B.《商业银行操作风险管理指引》 C.《湖北省农村信用社联合社债券投资业务管理暂行办法》 D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
答案
单选题
在湖北省农村信用社反洗钱操作规程中短期是指()
A.10个工作日以内,含10个工作日 B.5个工作日以内,含5个工作日 C.30个工作日以内,含30个工作日 D.60个工作日以内,含60个工作日
答案
多选题
依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法(试行)》规定,反洗钱工作应遵循的原则()
A.依法合规原则 B.风险为本原则 C.全员参与原则 D.全面覆盖原则
答案
单选题
《湖北省农村信用社守库期间安全保卫操作规程》(鄂农信发[2013]23号)规定,库房钥匙夜间保管应()
A.存放在办公抽屉内 B.存放在值班守库室专用保险柜内,并置于监控之下 C.存放在营业柜台抽屉内 D.随身带走
答案
单选题
根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求,操作风险的频度以()来刻画
A.违规操作次数 B.单次违规涉及人员 C.违规操作平均间隙 D.违规操作损失程度
答案
多选题
《湖北省农村信用社重要岗位员工轮岗和强制休假管理办法》()
A.累计工作已满1年不满10年的,休假5天 B.累计工作已满10年不满20年的,休假10天 C.累计工作已满20年的,休假20天 D.累计工作已满20年的,休假15天
答案
单选题
反洗钱信息员变动,在新增、修改、启用、停用前个工作日内,由其所在机构填制《湖北省农村信用社反洗钱信息员呈报表》报上一级反洗钱工作办公室审批,并在反洗钱系统中进行处理()
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
多选题
《湖北省农村信用社预留印鉴管理办法》规定,会计主管的监督职责是()
A.负责监督检查验印人员在核印过程中是否认真履行验印工作 B.负责让员工及时了解不法分子利用印鉴作案的新动态,保持高度的警惕性 C.检查会计主管的履职情况,审查账户开立、变更印鉴、销户等环节的印鉴卡管理的合规、合法情况 D.负责审查账户开立、变更印鉴、销户等环节的印鉴卡及电子验印系统管理的合规、合法情况
答案
判断题
辽宁省农村信用社的反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责()
答案
多选题
根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求,操作类风险应得到有效控制,主要表现在()
A.银监会定义的案件风险数量为零 B.违规事件有效整改率大于80% C.案防评价为绿牌以上 D.违规事件发生与发现天数小于30天
答案
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