单选题

(2016年)基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法包括()。
Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障
Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足
Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ

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单选题
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其()。
A.破产财产 B.独立财产 C.自有财产 D.合法财产
答案
单选题
(2016年)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是正确的()
A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额 B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户 C.通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户 D.因剩余500万的基金份额未募集完毕,销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购
答案
单选题
(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得( )。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C.委托第三方机构对基金进行风险评级 D.承诺投资者该基金为保本型基金
答案
单选题
股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得()。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C.委托第三方机构对基金进行风险评级 D.承诺投资者该基金为保本型基金
答案
单选题
(2016年真题)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是正确的?( )
A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额 B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户 C.通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户 D.因剩余500万的基金份额未募集完毕,销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购
答案
单选题
下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是( )。
A.股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格 B.股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产 C.股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产 D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额
答案
单选题
(2017年真题)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时,应尽到相关义务责任,下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是()
A.应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年 B.明确告知投资者基金转让的条件 C.应当审查投资者是否为合格投资者 D.应当对投资者的商业秘密和信息严格保密
答案
单选题
股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金,应当( ),向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
A.委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介 B.自行对投资者资产状况进行风险评级 C.对投资者资金财务状况进行评估 D.自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级
答案
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(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()。 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事() 按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是(  )。 (2016年)基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法包括()。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中,() 股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,下列说法错误的是( ) 下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是()。 按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是(  )。 股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有(  )。Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,以下做法错误的() (2016年真题)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。 (2016年)在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。 (2016年真题)基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法包括( )。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金 (2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经()认定的可以从事基金销售的其他机构。 股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,可以有的行为是( )。 (2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( )。 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,下列做法错误的是( )。 股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有()。<br/>Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级<br/>Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级<br/>Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金<br/>Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金 股权投资基金管理人、销售机构宣传推介方式说法错误的是()
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