单选题

证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限,应当提交的有( )。
Ⅰ.证券自营业务资格证明文件
Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件
Ⅲ.业务协议和股票质押式回购交易风险揭示书样本
Ⅳ.业务和技术系统准备情况说明

A. Ⅱ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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单选题
证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限,应当提交的有( )。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ.业务协议和股票质押式回购交易风险揭示书样本 Ⅳ.业务和技术系统准备情况说明
A.Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括()
A.经营证券业务许可证 B.融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件 C.公司住址 D.公司财务报表
答案
单选题
股票质押交易中,交易所将成交结果发送( ),由其依据交易所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务。
A.证监会 B.证券公司 C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算有限公司
答案
单选题
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于(  )。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被作出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于(  )。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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多选题
股票质押回购交易流程()
A.融入方、融出方、证券公司各方签署《股票质押回购交易业务协议》 B.证券公司根据融入方和融出方的委托向深交所交易系统进行交易申报 C.交易系统对交易申报按相关规则予以确认,并将成交结果发送中国结算深圳分公司 D.中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 E.向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易
答案
单选题
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于()。<br/>①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行<br/>②质押标的证券被作出终止上市决定<br/>③集合资产管理计划提前终止<br/>④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于()。<br/>①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行<br/>②质押标的证券被做出终止上市决定<br/>③集合资产管理计划提前终止<br/>④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
主观题
申请股票上市交易,应当向证券交易所报送哪些文件?
答案
单选题
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是(  )。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案
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关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的有(  )。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融人方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购 关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的有( )。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购 申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:() 申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件() 申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文献: 银行间和交易所市场的资产证券化产品目前可以进行协议式质押回购() 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交()。 证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易? 证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易 证券交易所质押式回购交易要求,用于债券回购的券种必须(,. 关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。<br/>①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任<br/>②证券公司应建立健全融出方资质审查制度<br/>③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构<br/>④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购 融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按以下程序处理( )。 ①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所 ②T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报 ③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券 ④违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报 证券交易所质押式回购交易中,欠库是指证券账户()。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定,上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时,应当提交的文件有(   )。 证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认,并将成交结果发送( )。? 申请可转换为股票的公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件不包括( )。 不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种. 上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括() 目前上海证券交易所质押式国债回购交易品种包括() 关于证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有()
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