判断题

银行业金融机构可在三原则基础上,凭境内企业(重点监管企业除外)提交的收付款指令,直接办理经常项下和资本项下人民币跨境结算业务()

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判断题
银行业金融机构可在三原则基础上,凭境内企业(重点监管企业除外)提交的收付款指令,直接办理经常项下和资本项下人民币跨境结算业务()
答案
多选题
境内银行可在三原则的基础上,凭企业(出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单内的企业除外)提交的业务凭证或《跨境人民币结算收/付款说明》,直接办理跨境结算()
A.“了解你的客户” B.“了解你的业务” C.“尽职审查” D.“代位监管” E.0 F.0 G.0 H.0
答案
单选题
下列属于银行业 “展业三原则”的是()
A.“了解你的客户”、“了解你的业务”、“尽职调查” B.“了解你的客户”、“了解你的业务”、“了解你的收益” C.“了解你的客户”、“了解你的产品”、“尽职调查” D.“了解你的客户”、“了解你的业务”、“恪尽职守”
答案
单选题
根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》,银行业金融机构绩效考评应当坚持的原则是()。  
A.安全性、流动性、效益性 B.战略引导、合规保障、谨慎经营、分类考核、分级执行 C.综合性、客观性、发展性 D.稳健经营、合规引领、战略导向、综合平衡、统一执行
答案
多选题
按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,外审机构按照审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下情况的,银行业金融机构不得阻挠()
A.严重违反法律法规、行业规范或章程 B.影响持续经营的事项或情况 C.出具非标准审计报告 D.管理层有重大舞弊行为
答案
多选题
银行业务审核的展业三原则分别是()
A.了解你的客户 B.了解你的业务 C.了解交易背景 D.尽职调查
答案
单选题
根据《银行业金融机构与监管部门交往“十严禁”》的通知》规定,银行业金融机构严禁向监管人员推销银行业金融机构股份()
A.正确 B.错误
答案
多选题
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定,银行业金融机构应当要求银行业重点外包服务机构具有相关领域资质认证至少包括()
A.具有完善的信息安全管理体系、业务连续性管理体系,并通过业界公认较为权威的信息安全管理和业务连续性管理资质认证。 B.具有完善的质量管理体系,并通过业界公认较为权威的质量管理资质认证。 C.承担银行业金融机构数据中心、灾备中心机房及基础设施外包服务的银行业重点外包服务机构,其机房及基础设施应当达到国家电子计算机机房最高标准。 D.承担集中存贮客户数据的业务交易系统外包服务,或承担银行业金融机构客户资料、交易数据等敏感信息的批量分析或处理服务的银行业重点外包服务机构,应当具有完善的运行服务管理体系,并通过业界公认较为权威的运行服务管理资质认证
答案
单选题
根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》,银行业金融机构应当明确外包活动按( )原则进行访问授权。
A.“必需知道”和“最小授权” B.“一事一审”和“事前审批” C.“双人经手”和“四眼” D.“事前审批”、“事前审批”和“事中监管”
答案
单选题
根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》,银行业金融机构应当明确外包活动按()原则进行访问授权。  
A.“必需知道”和“最小授权” B.“一事一审”和“事前审批” C.“双人经手”和“四眼” D.“事前审批”、“事前审批”和“事中监管”
答案
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