单选题

证券公司战略风险管理的基本做法包括(  )。
①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责
②建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等
③采取恰当的战略风险管理方法
④聘请专家对战略风险进行评估

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

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单选题
证券公司战略风险管理的基本做法包括(  )。①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责②建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等③采取恰当的战略风险管理方法④聘请专家对战略风险进行评估
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司战略风险管理的基本做法包括()。<br/>①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责<br/>②建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等<br/>③采取恰当的战略风险管理方法<br/>④聘请专家对战略风险进行评估
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司战略风险管理的基本做法不包括( )。
A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责 B.建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等 C.采取恰当的战略风险管理方法 D.聘请专家对战略风险进行评估
答案
单选题
董事会和高级管理层对战略风险管理的结果负有()。
A.最终责任 B.连带责任 C.担保责任 D.间接责任
答案
单选题
董事会秘书为证券公司的()。
A.管理人员 B.高级管理人员 C.监事会成员 D.股东大会成员
答案
多选题
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括( )。
A.正直诚实,品行良好 B.熟悉证券法律行政法规、规章以及其他规范性文件 C.具备履行职责所必需的经营管理能力 D.具有证券从业资格
答案
单选题
证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列( )不属于证券公司董事会承担的责任。
A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制 B.审议批准公司全面风险管理的基本制度 C.审议批准公司的风险偏好 D.审议公司定期风险评估报告
答案
多选题
声誉风险管理活动中,董事会和高级管理层的责任包括( )。
A.负责制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程 B.制定危机处理程序,定期根据自身情况对声誉风险进行情景分析和压力测试 C.对声誉风险管理的结果负有最终责任 D.定期审核声誉风险管理政策,敦促所有员工熟知相关政策,并在商业银行内部积极鼓励严谨的工作方式和态度 E.确保商业银行能够充分识别和及时处理可能导致声誉风险的事件,准确评估和报告声誉风险管理政策的遵守情况
答案
单选题
证券公司董事会每年至少召开(  )次会议。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
证券公司董事会每年至少召开()次会议
A.1 B.2 C.3
答案
热门试题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格,应当具备的基本条件包括( )。 证券公司董事会设( ),委员会负责人由独立董事担任。 Ⅰ.证券交易委员会 Ⅱ.战略投资委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.提名委员会 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的,其董事会应当设立()。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会 证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的(  )。 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??) 以下属于证券公司高级管理人员的是()。Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.董事长秘书Ⅲ.财务负责人Ⅳ.副总经理 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是(  )。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线,建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告 证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.独立董事制度Ⅳ.风险控制委员会Ⅴ.董事会秘书 证券公司董事会( )的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列(  )属于证券公司董事会承担的责任。①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制②审议批准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④审议公司定期风险评估报告 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列()属于证券公司董事会承担的责任。<br/>①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制<br/>②审议批准公司全面风险管理的基本制度<br/>③审议批准公司的风险偏好<br/>④审议公司定期风险评估报告 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定正确的是( )。①内部董事人数不得超过董事人数的1/2②证券公司可以聘请外部专业人士担任董事③证券公司董事会每年至少召开一次会议④董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。 1.证券公司董事会每年至少召开()次会议 证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.董事会秘书Ⅳ.风险控制委员会 证券公司设(),负责筹备股东会和董事会会议,文件的保管和股东资料的管理。 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,(  )应当要求董事会纠正,(  )应当拒绝执行。 20.证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的() 以下属于证券公司高级管理人员的是()。I.董事会秘书Ⅱ.董事长秘书Ⅲ.财务负责人Ⅳ.副总经理 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的直接责任。
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