多选题

会商审核项目审查项目合规性,主要审查以下()等方面

A. 客户性质
B. 审批权限
C. 贷款规模
D. 区域准入指标

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多选题
会商审核项目审查项目合规性,主要审查以下()等方面
A.客户性质 B.审批权限 C.贷款规模 D.区域准入指标
答案
多选题
会商审核项目审查项目风险缓释措施有效性,主要审查()等方面
A.审查担保资源的有效性 B.审查担保方式的合规性 C.审查担保值测算的准确性 D.审查押品折率的合规性
答案
单选题
会商审核项目审查风险缓释措施有效性,主要审查()
A.审查担保资源的有效性 B.审查担保方式的合规性 C.审查担保值测算的准确性 D.以上皆是
答案
多选题
各级地方政府投资主管部门对投资项目进行备案时,主要从( )等方面对投资项目的“合规性”进行审查。
A.是否符合国家的法律法规 B.是否符合产业政策 C.是否符合行业准入标准 D.是否属于政府核准或审批而不应进行备案 E.是否符合市场机制
答案
多选题
法律与合规性审查包括形式审查和实质审查,主要包含以下哪些方面()。
A.合规性 B.规范性 C.有效性 D.可操作性
答案
多选题
贷款合规性和风险审查主要是对下列哪些方面的合规性进行审查?
A.借款人主体 B.经营项目 C.担保状况 D.贷款手续
答案
多选题
对资本项目外汇账户使用的合规性方面,银行应审查()
A.外汇资本金账户的资金贷方发生额是否超过规定的最高限额 B.资产存量变现外汇账户的收入是否为对公客户转让现有赉产收入的外汇 C.资产存量变现外汇账户的支出是否为经批准的用途 D.B股专户收入为境外法人或自然人买卖股票收入的外汇和境外汇入或携入的外汇,支出为用于买卖股票
答案
多选题
会商审核项目的审查主要依据中国农业发展银行现行制度、办法,需要重点审查的方面包括()
A.材料完整性 B.投向准确性 C.项目可行 D.项目风险缓释措施有效性
答案
多选题
会商审核项目的审查主要依据中国农业发展银行现行制度、办法,需要重点审查的方面包括()
A.材料完整性 B.投向准确性 C.项目可行、合规性 D.项目风险缓释措施有效性
答案
多选题
客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
A.资料合规性审查表 B.产品合规性审查表 C.项目合规性审查表 D.担保合规性审查表
答案
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关于 PPP 项目合规性审查,下列表述错误的是( )。 关于PPP项目合规性审查,下列表述错误的是() 对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面( )。 柜台经理在授权时,应按照规定审查代发业务的真实性、合规性,并注意审核以下方面() 负责审核项目施工拟分包计划申请,重点审查合法性和合规性() 对设计图进行审查主要检查施工项目设计结构界面()等方面的正确性。 资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。() 按照《授信工作尽职指引》的要求,对固定资产项目贷款除对项目的可行性进行评估外,必须对项目的合规性进行审查,审查的重点为()。 法律合规部门接到审查申请及相关材料后,主要审查以下内容() 法律合规部门接到审查申请及相关材料后,主要审查以下内容() 审核证据的合法性时,主要的审查项目不包括()。 内控合规部负责创新项目的合规审查及反洗钱审查,具体包括,确保创新业务与内部控制制度相适应() 根据《广东电网有限责任公司信息化项目计划管理细则》,信息化项目可研报告评审包括合规性审查、、专家审查等步骤() 以下()部门负责资信证明业务的合规性审查,负责对非格式资信证明文本的审核 以下所有描述了架构合规性审查的目的,除了() 项目审查分析主要包括项目基本情况审查和项目财务分析两个方面() 项目审查分析主要包括项目基本情况审查和项目财务分析两个方面() ()负责受理经营部门发起的授信申请,对授信项目进行完整性、合规性审查,对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。 授信审批部门对授信资料的完整性、合规性和项目的信用风险进行审查() 合同审查中的合规性审查的要点有哪些()
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