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资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()

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判断题
资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()
A.对 B.错
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多选题
制度合规性审查集团授信时包括()
A.是否按规定对借款人进行信用等级评定和客户分类。要查询本银行信贷管理系统和核对相应文件,核查与调查报告记录的内容是否一致 B.对集团性客户是否按集团客户授信管理的要求进行认定,是否按规定将集团所有关联企业纳入集团整体授信,集团客户授信是否在各关联公司间按资产、经营情况进行合理分配 C.是否超过核定的授信额度,有无突破授信限制性条款 D.有没有挪用和占用借款的可能和动机
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判断题
授信审批部门对授信资料的完整性、合规性和项目的信用风险进行审查()
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单选题
()负责受理经营部门发起的授信申请,对授信项目进行完整性、合规性审查,对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。
A.经营部门调查人员 B.客户经理 C.授信审批部门授信审查员 D.专职审批人
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单选题
银行负责对存款人开户申请资料的真实性、、合规性、进行审查()
A.有效性 B.合理性 C.完整性 D.准确性
答案
多选题
客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
A.资料合规性审查表 B.产品合规性审查表 C.项目合规性审查表 D.担保合规性审查表
答案
判断题
信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。
答案
判断题
信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。  
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判断题
银行应对客户开户资料的真实性、完整性、合规性进行审查()
答案
多选题
企业法人资料合规性审查表对客户财务报表的审查要点、()
A.提供近三年经财政部门核准或会计师事务所、审计师事务所审计的财务报告 B.提供三个月以内最近一期财务报表 C.提供详细的会计报表附注 D.集团客户提供合并及本部报表
答案
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