下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）
A. 对客户交易结算资金实行第三方存管
B. 建立健全各项规章制度
C. 加强经纪业务营销管理
D. 建立经纪业务检查稽核制度
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下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）
A.对客户交易结算资金实行第三方存管 B.建立健全各项规章制度 C.加强经纪业务营销管理 D.建立经纪业务检查稽核制度
答案
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率
答案
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是（）
A.强化岗位制约和监督 B.加强经纪业务营销管理 C.加强员工培训 D.建立客户投诉处理及责任追究机制 E.强化岗位制约和监督 F.加强经纪业务G．加强员工培训H．建立客户投诉处理及责任追究机制
答案
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。
A.强化岗位制约和监督 B.加强经纪业务营销管理 C.加强员工培训 D.建立客户投诉处理及责任追究机制
答案
下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。
A.违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项而造成的风险 B.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 C.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 D.接受客户全权委托而造成的风险
答案
证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（）
A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度 C.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理 D.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
答案
下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A.加强交易设施的日常管理和维护保养 B.使用合格的交易场所 C.配备数量适当 D.增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法
答案
下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）
A.严格执行经纪业务操作规程 B.证券营业部的信息系统建设和管理 C.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
答案
下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（）
A.证监会 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.委托人
答案
证券经纪业务风险的防范包括（ ）。
Ⅰ.营业风险
Ⅱ.合规风险
Ⅲ.管理风险
Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
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下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )．
下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（）
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。
下列不属于合规风险的是（）
下列不属于合规风险的是（）。
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）
(2016年)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
下列属于房地产经纪业务中的风险防范措施的是（）。
下列不属于合规风险的有（ ）。
下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。
下列不属于合规风险主要种类的是（ )。
下列各项中，不属于证券投资风险的是()。
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