单选题

(2017年真题)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。
基金经理李某听说该信息后,随机进行了投资交易,下列关于李某的行为的说法中,正确的是( )。

A. 李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易
B. 李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的
C. 李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为
D. 李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易

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单选题
(2017年真题)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是( )。
A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范 B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范 C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为 D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
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(2017年真题)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。基金经理李某听说该信息后,随机进行了投资交易,下列关于李某的行为的说法中,正确的是( )。
A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易 B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的 C.李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为 D.李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易
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(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。?某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是( )。
A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范 B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范 C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为 D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
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(2017年真题)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是( )。
A.将基金定期报告提前向其父披露 B.将基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易 C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议 D.在基金投资前征求其父的意见和建议
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(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。?基金经理李某听说该信息后,随机进行了投资交易,下列关于李某的行为的说法中,正确的是( )。
A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易 B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的 C.李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为 D.李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易
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(2019年真题)某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为( )。
A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律 B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律 C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律 D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律
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(2017年真题)封闭式基金的份额净值应至少( )披露一次。
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(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
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答案
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(2017年真题)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。内幕信息的构成要素包括( )。Ⅰ.信息来源可靠Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.投资获得盈利
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