多选题

中国证券监督管理委员会建立诚信档案,记录、( )的合规和诚信情况。

A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 全体员工

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多选题
中国证券监督管理委员会建立诚信档案,记录、( )的合规和诚信情况。
A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.全体员工
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多选题
中国证券监督管理委员会基本职能包括()
A.建立统一的证券期货监管体系 B.加强对证券期货业的监管 C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作 D.提供证券交易的场所和设施 E.制定证券交易的业务规则
答案
单选题
根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证券会设立的审核委员会不包括()
A.主板市场发行审核委员会 B.上市公司并购重组审核委员会 C.创业板市场发行审核委员会 D.债券市场发行审核委员会
答案
单选题
中国证券监督管理委员会于(   )年建立。
A.1992 B.1998 C.1995 D.1994
答案
多选题
中国证券监督管理委员会的基本职能包括( )
A.建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构进行水平管理 B.加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司的监管,提高信息披露质量 C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作 D.负责拟定有关证券市场的法律法规,研究指定有关证券市场的方针政策 E.统一监管证券业
答案
单选题
中国证券监督管理委员会于()年成立
A.1995 年 6 月 B.1996 年 9 月 C.1991 年 8 月 D.1992 年 10 月
答案
单选题
中国证券监督管理委员会成立于 ( )
A.1992年 B.2003年 C.1998年 D.1948年
答案
单选题
中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻( )。
A.管理员 B.审计员 C.督察员 D.监督员
答案
判断题
期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。( )
答案
单选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行()管理
A.监督 B.自律 C.业务 D.廉政
答案
热门试题
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。 期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( ) 根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证监会设立的审核委员会不包括()。 1992年10月,国务院证券委员会(简称国务院证券委)和中国证券监督管理委员会(简称中国证券会)宣告成立,标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。 中国证券监督管理委员会制定的《上市公司信息披露管理办法》属于()。 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,以下()的诚信信息,会记入证券期货市场诚信档案数据库 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。() 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予( )处罚。 公司制期货交易所(  ),应当经中国证券监督管理委员会批准。 期货交易所的董事会秘书由中国证券监督管理委员会提名,(  )通过。 中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。() 中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( ) 经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取()组织形式 申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。 根据()等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自2007年8月1日起施行。 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。() 申请设立期货交易所,应当向中国证券监督管理委员会提交下列( )文件和材料。 中国证券监督管理委员会制定的《上市公司信息披露管理办法》属于(  )。(2012年) 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
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