单选题

自( )起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。

A. 2017年7月1日
B. 2017年8月1日
C. 2017年9月1日
D. 2017年10月1日

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单选题
自( )起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
A.2017年7月1日 B.2017年8月1日 C.2017年9月1日 D.2017年10月1日
答案
单选题
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法,正确的有( )。 ①合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可;②合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务;③合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告;④证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.①② B.①③ C.①④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。  
A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会
答案
多选题
证券公司合规负责人,其履职保障包括()。
A.独立性 B.知情权 C.必要的工作条件 D.参与公司经营决策
答案
单选题
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有(  )。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
主观题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是(  )。
A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见 B.合规负责人直接对股东(大)会负责 C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 D.证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
答案
单选题
(2020年真题)证券公司合规负责人由(  )决定聘任、解聘。
A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会
答案
单选题
下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。
A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 C.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可 D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
答案
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是( )。①合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见②合规负责人直接对董事会负责③合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责④证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会同时决定 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是(  )。 下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。 下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关乎王某的说法正确的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法错误的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是(  )。 下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责<br/>Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责<br/>Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责<br/>Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责 下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责 合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发 现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是( )。
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