单选题

证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有()认可的证券从业资格

A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券业协会
D. 证券公司

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单选题
证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有()认可的证券从业资格
A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券公司
答案
多选题
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括( )。
A.正直诚实,品行良好 B.熟悉证券法律行政法规、规章以及其他规范性文件 C.具备履行职责所必需的经营管理能力 D.具有证券从业资格
答案
多选题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格,应当具备的基本条件包括( )。
A.正直诚信,品行良好 B.熟悉证券法律行政法规规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力 C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格 D.应当遵守法律行政法规和中国证监会的规章规范性文件,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,具有履行职责所需的经营管理能力
答案
单选题
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是( )。
A.合规负责人 B.董事会秘书 C.财务负责人 D.总经理秘书
答案
单选题
合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。( )
A.对 B.错
答案
单选题
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会 B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构 C.证券公司注册地所属中国证券业协会 D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
答案
判断题
证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
答案
单选题
下列人员中,具备公司董事、监事、高级管理人员任职资格的是( )。
A.赵某,曾为甲图书馆馆长,现已退休 B.钱某,曾为乙企业董事长,因其决策失误导致乙企业破产清算,乙企业破产清算完结至今2年 C.孙某,曾为丙个人独资企业投资人,个人负有到期债务5000万元无力清偿 D.李某,曾担任丁国有企业总会计师,因贪污罪被判处有期徒刑,执行期满释放至今4年
答案
单选题
(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是()
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
答案
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中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。 申请基金行业高级管理人员任职资格应当具备下列条件()。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有()。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有()。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有() 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )。 以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有()。 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()。 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件不包括()。 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件不包括() 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件有( )。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件有()。 属于证券公司高级管理人员的是( )。 根据《证券公司风险处置条例》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格( )年。 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()人。 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()人 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指() 以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中,所具备条件说法错误的是()。
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