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证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。()

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判断题
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。()
A.对 B.错
答案
单选题
关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
开展票据业务必须严格实行前中后台分离的管理架构,建立前中后台相互监督、相互制约的风险防控机制,严禁()
A.一人多岗 B.单人单岗 C.相互兼岗 D.定期换岗
答案
单选题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
A.岗位分离 B.合法合规 C.独立运行 D.集中管理
答案
单选题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 ①机构;②人员;③信息;④账户。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离。Ⅰ.机构Ⅱ.信息Ⅲ.人员Ⅳ.账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
多选题
记账人员与经济业务事项的( )的职责权限应当相互分离、相互制约。
A.经办人员 B.稽核人员 C.财物保管人员 D.审批人员
答案
判断题
证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。()
A.对 B.错
答案
单选题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
答案
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职务分离是相互制约的前提条件,实行职务分离就能够相互制约。() 证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由()统一制定的融资融券业务合同。 证券公司申请融资融券业务资格,应当具有( )。 委外投资应严格遵循前、中、后台相互分离、相互制约、有效衔接的原则,在人员配置、业务运作和风险监控等方面切实做到职责明确、各司其职() 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。 证券公司在向客户融资融券前。应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。 税务机关负责()的人员的职责应当明确,并相互分离、相互制约。 证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。 证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务已满( )年。 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。 证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离。(  ) 营业机构现金业务岗位应遵循不兼容岗位相互分离、相互制约的原则() 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
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