判断题

证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离。(  )

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判断题
证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离。(  )
答案
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制
A.1 3 4 B.1 2 4 C.1 2 3 D.2 3 4
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
A.①③④ B.①②④ C.①②③ D.②③④
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司内部控制应当贯彻的原则有()。
A.健全性 B.合理性 C.制衡性 D.独立性
答案
主观题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括
答案
单选题
证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。
A.健全性 B.合理性 C.制衡性 D.独立性
答案
多选题
证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。
A.健全性 B.合理性 C.制衡性 D.独立性
答案
多选题
证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。
A.健全 B.合理 C.制衡 D.独立
答案
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证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括 完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是()。   证券公司内部控制的目标有()。 证券公司内部控制的目标包括( )。 证券公司内部控制的目标包括() 证券公司内部控制应当贯彻的原则不包括() 《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( ) 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括( )。 证券公司内部控制的目标不包括( )。 证券公司内部控制的目标不包括( )。 证券公司内部控制的目标包括(  )。 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。<br/>①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行<br/>②防范经营风险和道德风险<br/>③保障客户及证券公司资金的安全、完整<br/>④提高证券公司经营效率和效果<br/>⑤保证证券 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化Ⅵ.保证公司业务记录、财务信 以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 证券公司内部控制的主要内容包括(  )。 证券公司内部控制的基本要求包括()。
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