单选题

按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括()。<br/>Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ

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单选题
按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括()。<br/>Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括( )。①合规风险②管理风险③技术风险④市场风险
A.①②③ B.①③ C.③④ D.①②
答案
单选题
(2016年真题)按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括(  )。Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
(2016年真题)按风险起因的不同,下列不属于证券经纪业务的主要风险的是(  )。
A.合规风险 B.管理风险 C.技术风险 D.信息风险
答案
单选题
按()不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A.风险种类 B.风险标的 C.风险起因 D.风险影响
答案
多选题
证券经纪业务中的风险按照起因,可以分为()
A.技术风险 B.市场风险 C.管理风险 D.合规风险
答案
单选题
证券经纪业务风险不包括()
A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险
答案
多选题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率
答案
单选题
证券经纪业务风险的防范不包括( )。
A.营业风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
答案
单选题
证券经纪业务风险的防范包括( )。 Ⅰ.营业风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
热门试题
证券经纪业务的操作风险包括( )。 Ⅰ.交易风险 Ⅱ.资金风险 Ⅲ.内部人员行为风险 Ⅳ.损失风险 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算证券经纪业务风险资本准备 防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。 在房地产经纪业务的主要风险中,纯粹风险主要包括()。 证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等 试述证券经纪业务的风险管理措施? 试述证券经纪业务的风险管理措施? 法人信贷业务操作风险的起因包括( )。 证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险计量Ⅲ.风险监测Ⅳ.风险控制 房地产经纪业务中可能出现的风险主要包括( )。 下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ). 下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。 下列不属于证券经纪业务技术风险的是() 下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有() 经纪业务对外合作的风险包括()。 房地产经纪业务中风险防范措施主要包括(  )。 证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。 证券经纪业务营销活动主要包括()
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