同业存放业务的合规性检查不包括（）
A. 同业存放是否签订合同
B. 同业存放期限和利率是否合规
C. 同业存放资金管理是否合规
D. 同业存放制度是否合规
查看答案
相关试题
换一换
同业存放业务的合规性检查不包括（）
A.同业存放是否签订合同 B.同业存放期限和利率是否合规 C.同业存放资金管理是否合规 D.同业存放制度是否合规
答案
其他应付款的合规性检查不包括（）
A.其他应付款内容是否真实合规 B.其他应付款的账务管理是否合规 C.有无利用其他应付款科目进行帐外经营 D.其他应付款的具体额度
答案
合规独立性不包括（）。
A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.产品独立性
答案
投资合规性风险不包括（ ）。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为 D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动
答案
投资合规性风险不包括（）。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. C.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 D. E.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为 F. G.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动
答案
投资合规性风险不包括（ ）。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为 D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
答案
合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
答案
投融资性存放同业业务流程包括以下哪些环节？（）
A.账户开立 B.审查审批 C.合同签订 D.档案管理
答案
存放同业业务的风险包括()( )
A.客户风险 B.操作风险 C.信用风险 D.审批风险
答案
合规性风险的主要种类不包括（）。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.操作合规性风险
答案
热门试题
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
结算性同业存放、合作性同业存放、结算性存放同业、合作性存放同业账户按对账（）
同业存放是（）类业务，存放同业是（）类业务
投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）
房地产项目贷款合规性不包括（）
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括（）。
同业存款合规性审计的重点内容有哪些？
反洗钱合规性风险管理措施不包括（）。
信息披露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
流动性风险限额不包括（法律合规部）（）
对人员的合规问责方式不包括退回业务所得（）
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
同业业务负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出风控意见（）
借款企业资金运用合规性审查要点不包括（）。
（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
使用微信扫一扫登录
