单选题

《山东银监局农村中小金融机构案件防控长效机制建设指导意见》(试行)要求建立和完善监管部门与行业管理部门案件防控工作定期沟通和互动机制。一般情况下,双方()进行一次会谈,分析案件形势,讨论研究下一步工作重点。

A. 每个月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年度

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单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制,是以加强()建设为基础。
A.企业文化 B.信贷文化 C.风险管理 D.合规文化
答案
判断题
农村中小金融机构案件防控长效机制建设坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。()
答案
单选题
下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容()
A.公司治理 B.外部环境 C.技术防范 D.信息披露
答案
单选题
下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容()
A.强化岗位流程制约 B.强化业务流程管理 C.完善稽核体系 D.完善风险管理构架
答案
单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制,要在中小金融机构内部建立起“()”的内部控制体系。
A.治理完善 B.治理完善 C.治理完善 D.治理完善
答案
单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制,要在中小金融机构内部建立起()的内部控制体系
A.治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效 B.治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效 C.治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效 D.治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效
答案
单选题
下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容()
A.强化岗位流程制约 B.强化业务流程管理 C.完善稽核体系 D.完善风险管理构架
答案
单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制,要全面建立起“()”相结合的案件防控工作机制。
A.查 B.查 C.查 D.查
答案
单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制,是以现代商业银行()为标杆。
A.经营目标 B.内控目标 C.安全目标 D.效益目标
答案
多选题
农村中小金融机构案件防控工作目标有:()。
A.防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制 B.实现辖内农村中小金融机构健康有序运营 C.执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系 D.彻底杜绝各类操作风险
答案
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