单选题

基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。

A. 全程、动态
B. 重点、动态
C. 分阶段、动态
D. 分阶段、静态

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单选题
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
A.全程、动态 B.重点、动态 C.分阶段、动态 D.分阶段、静态
答案
单选题
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行(  )的合规监控。
A.全程、静态 B.全程、动态 C.重点、静态 D.重点、动态
答案
单选题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部
答案
单选题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A.合规与风险管理委员会 B.职工代表大会 C.总经理 D.监事会
答案
单选题
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理
答案
单选题
基金管理人(  )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
A.股东会 B.董事会 C.经理层 D.督察长
答案
单选题
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部
答案
单选题
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A.合规管理部 B.合规与风险控制部 C.风险管理部 D.合规与风险管理委员会
答案
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(2016年真题)基金管理人董事会可以下设(  ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。 基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷 ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。 ( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。 ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员 基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金管理人合规管理中的“规”包括()。 ()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任 (  )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。 ( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。 基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金管理人合规管理内容不包括()。 ()是基金管理人合规管理的目标 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。 基金管理人合规管理的目标不包括(  )。 基金管理人的合规管理目标不包括( )。 基金管理人合规管理的目标不包括( )。 基金管理人合规管理原则不包括()。
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